陕西省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题

文档编号：YLWK800750

陕西省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、

法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。 A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让

2.下列不属于证券中介机构的是__。 A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构

3.债券是由__出具的。 A．投资者 B．债权人 C．代理发行人 D．债务人

4.应收账款周转率与__无关。 A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本

5. 目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。 A．经纪商

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B．商业银行 C．第三方

D．证券登记结算公司

6. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。 A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

7. 对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

8. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。

A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

9. 按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质

10. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

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A．股票 B．基金 C．国债

D．证券衍生产品

11. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。 A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

12. __是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。 A．现金比例变化法 B．二次项法

C．银行存款比例变化法 D．成功概率法

13. 发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．重要性和可靠性 B．敏感性和迟钝性 C．经常性和偶发性 D．相似性和差异性

14. 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

15. 首次公开发行股票的询价制度自__起施行。 A．2004年12月7日