7.下列关于证券公司开展融资的说法错误的是( )。
①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准
②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信、了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
答案：A
考点：证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。故②错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故③错误。
8.下面对证券交易所描述错误的是( )。
①证券交易所是我国证券监督管理机构
②证券交易所是整个金融市场的核心
③证券交易所本身可以进行证券买卖
④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
答案：B
考点：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。
9.会员大会可以行使的职能不包括( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.管理人员的聘任、解聘及薪酬事项
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.选举和罢免会员理事、会员监事
答案：B
考点：考查会员大会的职能。会员大会可以行使的职能有制定和修改证券交易所章程;选举和罢免会员理事、会员监事;审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告;审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。
10.我国对合格境外投资者机构汇出汇入资金的规定有( )。
①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金
②汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币
③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释
④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
答案：D
考点：考查合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的。应当向中国证监会和国家外汇管理局做出书面解释。
11.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括( )。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
答案：B
考点：考查人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公同和证券公司的香港子公司。
12.个人投资者投资行为的特点不包括( )。
A.随意性
B.专业性
C.分散性
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