C、内部控制 D、审慎经营
13、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元
14、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
15、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
16、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资
者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）
A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所 D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。 17、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
18、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好
19、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。
A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
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20、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、期货交易所 B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构
21、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的
22、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
23、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 24、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训
25、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
26、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 27、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）
A、诚实守信 B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
28、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）
A、9万元 B、10万元 C、8万元
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D、6万元
29、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务
30、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
31、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押
32、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C、监管机构可以撤销陈某的任职资格 D、监管机构可以处罚期货公司
33、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规
定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
34、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。
A、客户保证金 B、风险准备金 C、自有资金
D、客户准备金
35、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）
A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则
36、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表
37、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）
A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式
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38、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
39、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）
A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
40、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B、对
3、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。
A、错 B、对
4、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、错 B、对
5、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。
A、错 B、对
6、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
A、错 B、对
7、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
A、错 B、对
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
A、错 B、对
2、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
A、错
8、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。
A、错 B、对
9、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
10、（ ）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。
A、错
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B、对
11、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
A、错 B、对
13、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。
A、错 B、对
14、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。
A、错 B、对
16、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
A、错 B、对
17、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。
A、错 B、对
18、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。
A、错 B、对
19、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
A、错 B、对
20、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
A、错 B、对
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