用案例研究方法构建产学研合作探析

用案例研究方法构建产学研合作探析

【摘要】: 利用文献分析和案例研究的评价和过程框架，本文探析了如何用案例研究方法构建产学研合作理论，包括这种方法的定义\现状与问题\框架与步骤(结果表明: 无论是国内还是国外，产学研合作案例研究均十分有限和薄弱的，已发表的产学研案例研究论文均是不规范的最后，我们指出了用案例研究构建产学研合作理论的优缺点和改进建议

【关键词】: 产学研合作; 案例研究方法; 理论构建 1、引言

产学研合作是科研管理领域中的重大问题，历来受到国内外学术界持续地关注与探究(原长弘2005-; 岳贤平，李廉水，2009); 刁丽琳，朱桂龙等，2011)。自2006年党中央和国务院明确提出并反复强调要加快建立“以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”以来，产学研合作问题再一次成为国内理论界、实务界共同关注的热点。截至2011年3月21日，中国知网学术文献总库中，题名含“产学研”的文献总量已达6490篇，而其中2006年1月1日以后发表的竟然高达 6490篇，占到全部文献的74.8%然而，在产学研合作学术研究成果迅猛累积的同时，却暴露出重复性研究现象严重\研究方法不规范等突出问题。与国内形成鲜明对比的是，截至同一天，ABI/INFORM Complete库中，题名含“University—Industry”文献有237篇，其中题名或摘要含“China”的有7篇，仅占2.9%，而这仅

有的7篇文献还是海内外学者论文的总和。由此，中国产学研合作理论研究的国际影响力还十分有限，理论原创与理论构建尚明显不足。不幸的是，现有的国内外文献都未回答如何进行产学研合作理论原创与理论构建。虽然案例研究是构建最有趣\最具影响力的“崭新理论”(fresh theory) 和“萌芽理论”( nascent theory) 的最佳研究方法，但是迄今为止国内外学术界发表的产学研合作案例研究论文数量很少。世界著名案例研究权威Eisenhardt教授明确指出: “通过案例研究构建理论是指运用一个或多个案例\根据案例中的实证据创建理论构念、命题和/或中程理论的一种研究策略”。近年来，以案例研究来构建理论的研究倍受国内外学术界推崇，此类论文频频获得最佳论文; 国内学者正试图深度发掘本土企业最佳实践案例，构建有中国特色的本土管理理论; 工商管理案例研究整体水平迅速提高\理论构建论文日臻规范。然而，国内外产学研合作研究目前依然停留在对合作的动机、模式、机制、影响、对策、知识转移等主题的探讨，完全忽视了对其研究方法本身的分析; 虽然国内学者已反复呼吁要重视产学研合作的案例研究方法，但目前尚未见有论文专门探析如何用案例研究构建产学研合作理论。由于缺乏明确地理论指导与训练，即使是最新发表的产学研案例研究论文( 徐雨森，蒋杰，2010)，在理论构建上仍显不够规范，由此严重制约了中国产学研理论研究水平的提升，造成中国学术界至今难以构建出本土情境下具有世界影响力的产学研合作原创理论。

为了弥补以上缺憾，本文与国内外现有文献不同，将专门探析用

案例研究方法构建产学研合作理论的问题。本文首先基于 Eisenhardt（1989）所提出的案例研究类型划分，通过广泛地对国内外学术数据库文献的搜索、查询、下载与分析，廓清了国内外产学研案例的基本现状与存在的主要问题; 然后，本文依据郑伯埙、黄敏萍( 2008) 所 提出的由案例构建理论的步骤框架，剖析了以往国内外构建产学研合作理论的案例研究典型论文，找出和发现了其中存在的具体不足之处与薄弱点; 最后，本文提出了关于构建产学研合作理论的案例方法的改进建议、优缺点、未来方向。本文对现有产学研研究文献的贡献在于: 第一，在 Eisenhardt框架的基础上，凸显了对产学研合作理论研究方法本身的研讨，弥补了以往产学研研究领域对案例研究方法探讨的空缺，廓清了国内外用案例研究构建产学研合作理论的现状和分析框架，回答了如何用案例方法来构建产学研合作理论的问题; 第二，找出了国内外产学研合作案例研究的不规范之处，提出了改进建议，明确了此方法的优劣势。

根据对文献进行统计分析。规范的理论构建型产学研案例研究应该严格遵循理论构建型案例研究的一般框架与步骤( 郑伯埙， 黄敏萍，2008)，包括以下8个步骤:

第1步，启动。理论是理论构建型案例研究的起点和终点。由案例研究构建产学研合作理论的切入点是现有理论尚没法解释的独特现象，落点是提出新的理论。例如，陈劲和杨晓惠等(2009) 针对过去产学研合作模式理论研究忽视科技服务业的空缺，最终提出知识集聚和质变模式框架; 孙伟和高建等(2009) 基于深圳清华大学研究院产

学研特色实践，提出“综合创新体”模式模型。这里的关键是界定构念、发现构念间的理论关系。例如，Lee等(2010) 明确定义了“产 学研跨边界结构”，从而为角色和效应奠定了分析基础。切入点应该是理论的空白点，保持构建柔性，避免束缚理论探索空间和限制理论想象力。综观8篇样本论文，普遍没有阐明理论构建的合理性、构念的科学测度，仅有1篇外文明确提出了理论命题( 变量之间的正或负相关关系)，多数论文仅归结出“知识集成社区”、“校企伙 伴关系流图”等图示模型(因此，今后应该更加强调理论驱动\构念操作化和明确提出理论命题。

第 2 步，研究设计与案例选择(研究设计与案例选择必须围绕理论问题展开(例如，选定网新集团的成功案例展开科技服务业中产学研合作模式分析; 又如，为了揭示产学研知识集成社区的形成过程，选择英国剑桥大学—美国麻省理工学院联合研究院作为案例。应选择最适合理论构建的、最典型的或极端的案例来构建原创理论。研究设计要基于理论问题选定分析单位，如产学研联合实体、大学工程研究中心或合作研发项目、企业集团和大学。单案例设计和多案例设计，各自又分为单层、多层两种分析方式，共有4 种案例选择策略。例如，网新集团研究采用单案例设计，这种策略适用于极其稀少或极端的情况下探究一种重要研究现象。又如，Barnes等（2002）采用嵌入式多案例研究，归结出产学研合作的成功因素，这种策略构建的 理论更牢固、更准确、更具普遍性。今后，单案例应强化批判性案例，多案例研究应加强嵌入式和多层次( 跨层) 研究。