精选最新版2020年基金从业资格测试复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答

案】

一、多选题

1．基金管理公司内部控制应当遵循（）

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D

2．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）

A.公司（企业）证券

B.法人证券

C.金融证券 D.政府证券

参考答案：A,C,D

3．基金资产托管业务主要包括（）等方面。

A.资产保管

B.资产投资 C.资金清算

D.投资运作监督

参考答案：A,B,C,D

4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。

A.投资组合报告B.基金业绩和费用概览

C.股票投资明细

D.交易佣金明细

参考答案：A,B

5．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查 B.基金代销机构自身自律

C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理

参考答案：A,B,C,D

A.有专门负责基金代销业务的部门处罚

6．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事

C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D

7．债券的特性包括：（）

B.流通性 C.安全性 D.收益性

A.偿还性

参考答案：A,B,C,D

A.基金的投资

8．基金的投资运作主要包括：（）

B.基金的交易实现

D.基金的会计核算和资产估值 参考答案：A,B,C,D

C.基金的绩效评估和风险控制

9．基金信息披露的主要义务人为（）

B.基金托管人 C.证券交易所

A.基金管理人

参考答案：A,B,D

D.基金份额持有人

A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件

10．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。

C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D

11．金融衍生工具一般包括：（）