2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习3)

2019年证券从业资格考试试题及答案：法

律法规（提高练习3）

1.下列属于期货交易所职责的有()。

Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市 Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ

2.下列具有法人资格的有()。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司 A.ⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅡⅣ D.ⅠⅣ

3.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

1

A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ

4.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密 Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。

Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。 Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物

2

A.ⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅡ

7.下列关于要约收购的说法，正确的有()。 Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

A.ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ

8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。 Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

A.ⅠⅡ B.ⅠⅣ C.ⅢⅣ

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