房地产企业尽职调查清单

尽职调查清单

目录

1 公司基本情况 ..................................................................................... 2 1.1公司当前的基本情况 .................................................................. 2 1.2 公司历史沿革情况 ..................................................................... 3 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 ...................................... 3 1.4 公司各管理和业务部门设置和职责部门设置划分 ................ 5 2董、监、高及员工情况调查 ............................................................... 5 3公司和下属企业的土地、物业和其他资产 ........................................ 9 4、销售情况 ......................................................................................... 11 5其他主要合同 .................................................................................... 11 6 企业行业所处行业及公司竞争情况调查......................................... 12 7 商业信用情况 ................................................................................. 13 8 制度调查 ........................................................................................... 13 9 技术与研发调查 ............................................................................... 14 10 财务状况调查 ............................................................................... 15 11 资产权属情况 ................................................................................. 20 12 公司股利分配情况.......................................................................... 20 13 公司的税务和环保 ........................................................................ 20

1 公司基本情况

1.1公司当前的基本情况

1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照；

1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；

1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：

公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；

1.2 公司历史沿革情况

1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；

1.2.2公司章程及历次修改情况；

1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；

1.2.4公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；

1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料；

1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，公司历年的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图

1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）；