2016年甘肃省证券从业资格《证券市场》：基金的费用测
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。 A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%
2、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。 A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险
C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险
3、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。 A．转托管 B．双重托管 C．指定托管 D．复合托管
4、证券营业部的损益管理大致包括__等。 A．财务收入管理、财务支出管理 B．统收统支、单独核算 C．分账管理、计息、对账 D．财务收支管理、分账管理
5、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标
6、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格
7、__是证券投资基金市场营销的中心。 A．扩大销量 B．确定目标客户 C．利润最大化 D．分割市场
8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人
9、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事 10、临时停市__。
A．由国务院决定，证券交易所执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府 11、基金评价的一个隐含假设是__。 A．基金本身的情况是稳定的 B．基金本身的情况是不稳定的 C．组合风险是可测的 D．组合收益是可测的
12、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。 A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场
D．长期资金融通市场
13、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A．3 B．4 C．5 D．6 14、根据相关规定，__和参和者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同
D．交易系统生成的成交单
15、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。 A．甲＞乙＞丙＞丁 B．乙＞甲＞丁＞丙
C．丁＞乙＞甲＞丙 D．丁＞乙＞丙＞甲
16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。 A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 17、下列哪个文件属基金定期报告（） A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告
18、报酬请求权是__的职权。 A．董事 B．独立董事 C．监事 D．总经理
19、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须和募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。 A．10% B．30% C．50% D．65%
20、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。 A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月
21、按照__，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。 A．权证持有人行权的时间不同 B．权证的内在价值分类
C．权证行权的基础资产或标的资产 D．持有人权利的性质不同 22、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股登记日 B．配股实行日 C．配股公告日 D．配股发放日
23、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。 A．3 B．6
C．9 D．12
24、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。 A．开户和证券交易过户 B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托 25、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。 A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管
D．强制性信息披露
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%
2、债券根据券面形态可以分为__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．特种债券 D．记账式债券
3、产业布局政策一般遵循的原则有__。 A．经济性原则 B．合理性原则 C．协调性原则 D．平衡性原则
4、某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有__。 A．董事会人数减554人时 B．监事会提议召开时
C．未弥补亏损额达500万元时
D．持有该公司15%股份的股东请求时 E．持有该公司10%股份的股东请求时
5、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。 A．12 B．13 C．14 D．18
6、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代
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