2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及详细解析 

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及详细解析

2012年3月 证券从业资格考试《证券交易》真题

试卷总分:100分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

第1题 交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。 A．资产市值 B．可用余额 C．可交易余额 D．可保留余额

第2题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量

C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

第3题 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

第4题 A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。 A．10% B．40% C．50%

D．60%

第5题 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。 A．权限审批 B．交易权限管理 C．资格认定 D．权限最小化

第6题 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 A．6个月 B．1年 C．3个月 D．9个月

第7题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券

余额应小于该只债券流通量的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

第8题 创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（ ）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．50 B．80 C．100 D．120

第9题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。 A．80% B．100%