D 以上都是
(66) 设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为( )。 A 甲=乙+丙 B 甲=乙-丙 C 丙=甲-乙 D 丙=甲+乙
(67) 远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
A 合同利率 B 参考利率 C 固定利率 D 浮动利率
(68) 以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。 A 分公司不具有企业法人资格
B 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准 C 证券公司不可以设立分公司
D 证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务 (69) 现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。 A 结算系统 B 交易系统 C 信息系统 D 监察系统
(70) 有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。 A 证券发行人 B 承销商 C 托管银行 D 存券银行
(71) 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。 A 未来收益的不确定性就是证券投资的风险
B 投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益 C 收益和风险是并存的，收益约高，风险越大
D 投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资 (72) 会员制证券交易所设立以下机构（）。 A 会员大会 B 股东大会 C 理事会
D 监察委员会
(73) 以下关于亚洲债券说法正确的是[ ]。 A 需求方来自全球投资者 B 在亚洲地区发行和交易
C 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
D 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体
(74) 目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。 A 中证开放式基金指数 B 中证股票型基金指数 C 中证混合型基金指数 D 中证债券型基金指数
(75) 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。 A 股权类权证 B 债权类权证 C 基金类权证 D 其他权证
(76) 下列有关证券市场法律法规的表述,正确的是（）。 A 《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规 B 法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等 C 部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》 D 分为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则四个层次 (77) 沪深300指数的成分股的选择标准是( )。 A 规模大 B 流动性好 C 高风险 D 安全性高
(78) 创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。 A 董事会、监事会作出决议 B 股东大会作出决议 C 签署意向书或者协议
D 公司知悉或者理应知悉重大事件发生时 (79) 金融期货与金融期权的不同之处包括( )。 A 基础资产不同
B 交易权利与义务的对称性不同 C 盈亏特点不同 D 履约保证不同
(80) 无记名股票的特点包括()。 A 转让相对简便 B 安全性较差
C 股东权利归属于股票的持有人 D 认购股票时要求一次缴纳出资
(81) 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。 A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
C 上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度 D 股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20% (82) 货币期权也可以称为（）。 A 利率期权 B 外币期权 C 外汇期权
D 股权类期权
(83) 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。 A 接受他人委托从事证券投资 B 与委托人约定分享证券投资收益
C 利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D 向委托人承诺证券投资收益
(84) 美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作的先天缺陷表现在（）。
A 投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B 投资银行等机构投资的衍生产品具有高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C 无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明，层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延 D 以上说法都对
(85) 首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。 A 发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司 B 持续经营时间应在2年以上
C 最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化 D 注册资本已足额缴纳
(86) 证券交易所的组织形式主要有()。 A 公司制证券交易所 B 封闭式证券交易所 C 开放式证券交易所 D 会员制证券交易所
(87) 下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。 A 证券发行人
B 从事证券服务业务的资产评估机构 C 上市公司
D 从事证券服务业务的信用评级机构
(88) 基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。 A 基金管理费 B 基金托管费
C 基金信息披露费用 D 基金交易费用
(89) 无记名股票的特点包括（）。 A 股东权利归属股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资 C 转让相对简便 D 安全性较差
(90) 赋予公司普通股股东优先认股权的目的是（）。 A 使股票能够得到全部认购 B 树立良好的公司形象
C 保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 D 保护原普通股票股东的利益和持股价值 (91) 金融期货的主要交易制度有()。
A 无负债结算制度 B 集中交易制度
C 标准化的期货合约和对冲机制 D 保证金制度
(92) 可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。 A 证券公司 B 财务公司
C 保险资产管理公司 D 基金管理公司
(93) 基金份额持有人的义务包括( )等。 A 承担基金亏损或终止的有限责任
B 在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额 C 遵守基金契约
D 缴纳基金认购款项及规定的费用
(94) 财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
A 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B 通过调节税率影响企业利润和股息 C 干预资本市场各类交易适用的税率
D 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
(95) 20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在()。 A 投资者法人化
B 交易所重组与公司化 C 金融机构混业化 D 金融监管合作化
(96) 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。 A 向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
B 将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 C 不公平地对待其管理的不同基金财产
D 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 (97) ETF申购和赎回的特点是（）。
A 通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分 B 实行实物申购、赎回机制 C 申购和赎回使用的是现金
D 一级市场的申购、赎回适合个人投资者
(98) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中[ ]服务。 A 存管 B 清算 C 登记 D 转托管
(99) 与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（）。 A 具有更高的风险性 B 具有较低的风险性
C 期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机 D 期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机
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