2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案(卷三)

2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷三） (1) 按照( )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 A:交易工具的期限 B:交易标的物 C:交易方式 D:交割期限 答案:B 解析:

按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

(2) 基金管理人应当建立( )，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 A:集中交易制度 B:投资决策授权制度 C:审查制度

D:投资对象备选库制度 答案:D 解析:

基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

(3) 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。

A:个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B:被基金份额持有人大会解任 C:被依法取消基金管理资格

D:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 答案:A 解析:

根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

(4) 基金份额持有人享有的权利不包括( )。 A:分享基金财产收益

B:参与分配后清算后的剩余基金财产 C:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D:进行基金财产清算 答案:D 解析:

基金份额持有人享有以下权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益

的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。 (5) 基金财产应当用于的投资或活动包括( )。 A:上市交易的股票 B:承销证券

C:从事承担无限责任的投资 D:向基金管理人、基金托管人出资 答案:A

解析:基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 (6) 合规独立性最重要的是( )。 A:部门独立性 B:机制独立性 C:问责独立性 D:以上都不对 答案:A

解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。