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风险分级管控体系指导书
1、目的与范围
1.1目的
全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。
1.2适用范围
本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。
2、规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码
DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）
3、总体要求与原则
3.1总体要求
结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。
3.2原则
坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。
4、术语和定义
下列术语和定义适用于本指导书。 4.1风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。
4.2风险点
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。
4.3危险源（危险有害因素）
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
4.4危害因素辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
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4.5风险评价（估）
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
注：风险评价的对象是针对风险点，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对风险点内的不同（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。
4.6风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
4.7风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
4.8风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 4.9风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
4.10风险分级管控清单
企业各类风险信息的集合。
5、基本程序
5.1成立组织机构
成立风险分级管控体系建设小组。 组长：郭景印
副组长：张孟明、董延民
组员：王贵峰、李照雷、杨波、黄晶、孟凡浩、荣先宝、韩鲁予、苏明超 风险辨识、评价和管控的主管部门设在安全生产办公室。 职责
1. 组长应负责风险辨识、评价和管控管理工作；
2. 组员应负责分管范围内的风险辨识、评价和管控管理工作； 3. 负责起草体系建设指导书和有关体系文件； 4. 负责本指导书的组织实施、指导和监督检查；
5.负责体系建设计划制定、人员配置、财务资源等事项，协调、调度各工作小组开展情况和体系建设的各项工作；
6.组织公司风险管控措施评审，负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的制定和评审；
7.负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核； 5.2 实施全员培训
分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各级单位应制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险分析评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。
5.3 编制体系文件
建立风险管控制度，编制作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。
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5.4排查风险点
公司组织各部门对生产经营全过程进行风险点排查，进行风险点登记，形成包括：风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立《风险点统计表》。
表1 风险点统计表
序号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故类型及后果 现有风险控制 措施 管控层级 责任 单位 责任人 备注 风险点排查划分应按部门、场所、区域、设施或作业活动划分，如一个部门就是一个风险点或同一个作业场地为一个风险点。
5.5危险源辨识
（1）作业过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。
表2 作业活动清单
（记录受控号）单位:№： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 表3 工作危害分析（JHA）+评价记录
填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
现有控制措施 危险源或潜在序作业 事件（人、物、作业环境、管理） 号 步骤 可能发生的事故类型及后果 风险评价 管工培个应备程管训体急层技理教防处注 级 术措育护置措施 措措措施 施 施 施 控 建议改进（新增）措施 工管培个应可严频风评风程理训体急能重次 价险险技措教防处性 性 级分值 别 术施 育护置级 措 措措措施 施 施 施 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
（2）设备设施：针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立
设备设施清单，安全检查分析记录表。
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