2016年度行政事业单位内部控制报告
单位公章 单位名称： XX单位（本级） 单位负责人：张三 （签章） 牵头部门负责人 : 李国 （签章）
填 表 人: 李国 （签章） 电 话 号 码:
单 位 地 址: XXXXXXX 邮 政 编 码: 411100 报 送 日 期2017 年 4 月 16
： 日
行政单位 ? 事业单位□ 其他单位□ 组织机构代码 单位性质 内设机构数量 年末实有人数 1 12 42 单位编制人数 一般公共预算财政拨款 （补助）开支人数 35 1010000 本年度支出总额 经费自理人数 25 填写说明
1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。 2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4. “本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。
5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府 采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用” 。
8. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中的“制定制度的政策依据” 栏应填写制定各项制度所依据的政策 名称及文件编号。
9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并 报送。 10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出 的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等 经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问 题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与 本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相 关的内部控制问题，也应一并反映。
12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。
单位名称 XX单位（本级） 单位主要负责人承担内部控制 建立与实施责任情况 是否成立单位内部控制领导机 主持制定工作方案□明确工作分工 其他 ? 的的 是? 否□ ? 配备工作人员 ? 健全工作机制 ? 充分利用信息化手段 ? 单位内部控制领导机构构成人 数 是? 否□ 是? 否□ 是否开展内部控制风险评估 政府采购业务管理 是? 否□ 资产管理 是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 内部控制领导机构人数 5 人。 构 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是否开展内部控制专题培训
是? 否□ 收支业务管理 是? 否□ 是? 否□ 是 ? 否□ 合同管理 是 ? 否□ 是 ? 否□ 其他管理领域 是□ 否? 是□ 否? 是否对单位经济业 务流程进行梳理 是否编制经济业务 流程图 内部控制牵头部门 内部控制监督部门
预算业务管理 是? 否□ 是? 否□ 建设项目管理 是□ 否? 是□ 否? 行政管理部门 ? 财务部门? 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门□ 行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门 ? 其他部门□
以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理
政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制与预算 1、收款与会计核算 1、采购需求制定与 1、办理货币资金业 1、项目建议和可行 1、合同的拟订与审
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