IPMS-CX-012内部审核控制程序

(1) 参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，入会者签到，审核组长主持会议,并由知识产权办公室保存会议记录；

(2) 会议内容：由组长介绍内审目的、范围、准则、方式、内审员和内审日程安排及其他有关事项。 4.3.2 现场审核：

(1) 内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；

(2) 内审组长组织每日召开内审组会议，全面了解该日内审情况，对不符合项进行核对； (3) 审核员应确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 审核报告

4.3.3.1 现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系文件及有关法律法规要求，确认不合格项，并发出《内部审核不合格报告》，责任部门领导确认后，分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

4.3.3.2现场审核后一周内，由审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。 审核报告内容：

(1) 审核目的、范围、方法和依据； (2) 审核实施情况总结；

(3) 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； (4) 存在的主要问题分析；

(5) 对公司整个管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4.3.4 末次会议：

(1) 参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，入会者签到，审核组长主持会议，由知识产权办公室保存会议记录。

(2) 会议内容：内审组长重审审核目的和准则，宣读不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。

(3) 由知识产权办公室发放《内部审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。

3

5. 相关文件

5.1《管理评审控制程序》 IPMS-CX-004

6. 相关记录

6.1 《年度内审计划》 IPMS-JL-053 6.2《内部审核计划》IPMS-JL-054 6.3《内审检查表》IPMS-JL-055 6.4《内部审核不合格报告》IPMS-JL-056 6.5《内部审核报告》IPMS-JL-057

6.6《内审首（末）次会议签到》IPMS-JL-058

4