2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.风险评估
1．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E
2．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D.QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息参考答案：BCD
【解析】QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。QDⅡ基金至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。三、判断题
A.基金分红
3．反映基金经营业绩的指标有（）。
C.净值增长率 D.基金份额
B.已实现收益
参考答案：A,B,C
A.投资组合报告C.股票投资明细
4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。
B.基金业绩和费用概览
D.交易佣金明细 参考答案：A,B
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品
5．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散参考答案：A,B,DD.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
A.有专门负责基金代销业务的部门处罚
6．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D
A.基金的投资
7．基金的投资运作主要包括：（）
B.基金的交易实现
D.基金的会计核算和资产估值 参考答案：A,B,C,D
C.基金的绩效评估和风险控制
8．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。
B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则
A.国家法律
参考答案：A,B,C,D
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
9．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D
A.管理费
10．开放式基金的费用主要包括（）。
B.托管费
D.持续销售服务费 参考答案：ABCD
C.申购费和赎回费
【解析】开放式基金的费用主要包括管理费、托管费、认（申）购费、赎回费以及持续销售服务费等。
A.健全性原则和有效性原则
11．基金管理公司内部控制应当遵循（）
C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D
B.适当控制原则
12．开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
D.金份额持有人不少于1000人 参考答案：A,C
C.金份额持有人不少于200人
A.公司的所有制性质C.公司的存续期限参考答案：B,D13．股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）
B.公司的经营状况和盈利水平
D.政治、社会、经济等外部因素
A.久期
14．混合型基金的分析指标包括（）
B.基金分红
D.净值增长率
C.已实现收益
参考答案：B,C,D
A.凭证式国债
15．以下（）不属于非上市证券。
B.普通开放式基金
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