2019年3月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析

2019年3月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析 (1/50)单选题 第1题

基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。 Ⅰ、基金合同草案 Ⅱ、基金托管协议草案 Ⅲ、招募说明书草案 Ⅳ、基金验资报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 下一题

(2/50)单选题 第2题

关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（ ）。 A.不得登陆专业人士的推荐性文字 B.不得和基金招募说明书同时刊登 C.不得有选择性的披露重大信息 D.不得预测基金的投资业绩 上一题 下一题 (3/50)单选题 第3题

列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。 Ⅰ、营造公司合规文化

Ⅱ、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ、开展合规培训

Ⅳ、协助外部律师共同处理公司法律纠纷 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 上一题 下一题 (4/50)单选题 第4题

关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。

Ⅰ、投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效

Ⅱ、基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现 Ⅲ、基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权 Ⅳ、基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

上一题 下一题 (5/50)单选题 第5题

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。 A.投资人利益优先原则 B.及时原则 C.差异性原则 D.全面性原则 上一题 下一题 (6/50)单选题 第6题

关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ） Ⅰ、货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0

Ⅱ、封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ、混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费

Ⅳ、ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (7/50)单选题 第7题

开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。 A.管理人可以接受全额赎回申请

B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指 D.定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法 上一题 下一题 (8/50)单选题 第8题

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票 上一题 下一题 (9/50)单选题 第9题

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。 A.诚实守信 B.客户利益优先 C.客户至上 D.专业审慎 上一题 下一题 (10/50)单选题 第10题

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。 A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报

B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金

D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

上一题 下一题 (11/50)单选题 第11题

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（ ）。 A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事 B.提议召开董事会会议 C.主持召开临时股东会 D.检查公司的财务 上一题 下一题 (12/50)单选题 第12题

关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。 A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生 C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构 D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开 上一题 下一题 (13/50)单选题 第13题

一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后,可于（ ）起赎回该部分基金份额。 A.T+3 B.T+2 C.T+1 D.T

上一题 下一题 (14/50)单选题 第14题

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。 A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书 C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案 上一题 下一题 (15/50)单选题 第15题

中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超（ ）个交易日,案情复杂的,可以延长（ ）个交易日。 A.15,15 B.30,15 C.30,30 D.15,30

上一题 下一题 (16/50)单选题 第16题

基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为（ ）。 A.不低于50% B.不受限制 C.不低于25% D.不低于75% 上一题 下一题 (17/50)单选题 第17题

以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是（ ）。 Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载 Ⅱ、对其同行进行贬低，借以抬高自己

Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响

Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (18/50)单选题 第18题

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是（ ）。

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产 C.按照规定自行召集基金份额持有人大会 D.安全保管基金财产 上一题 下一题 (19/50)单选题 第19题

当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）。 A.0.40% B.0.25% C.0.50% D.0.2%

上一题 下一题 (20/50)单选题 第20题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

上一题 下一题 (21/50)单选题 第21题

关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。 A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规 C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档 D.基金销售机构应建立员工培训制度 上一题 下一题 (22/50)单选题 第22题

中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。 A.没收违法所得 B.罚款

C.撤销基金从业资格 D.出具纪律处分决定书 上一题 下一题 (23/50)单选题 第23题

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。

Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金

Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞 Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩