2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权合约
2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日
B．1999年7月1日
C．1999年1月1日
D．1999年7月1日
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人
B．证券承销公司
C．证券管理公司
D．基金投资顾问
5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平
B．法制自律规范公平
C．法制监管自律规范
D．法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪
B．提供虚假财务罪
C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D．诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理
B．分业经营，统一管理
C．分业经营，集中管理
D．分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提
B．发行市场得以持续扩大的必要条件
C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．一个无形的市场
11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
A．2000万元、500万元
B．2000万元、1000万元
C．5000万元、2000万元
D．5000万元、1000万元
12、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A．债权
B．资产所有权
C．财产支配权
D．资金使用权
14、证券公司的承销方式可分为（）。
A．包销分销
B．包销，代销
C．分销代销
D．包销代销和分销
15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．承销业务
D．基金管理业务
18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
19、证券公司的主要业务有（）。
A．承销，经纪，自营
B．审计验资，资产管理
C．承销，经纪，投资咨询
D．承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务
20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
A．30%、15%
B．30%、8%
C．15%、8%
D．10%、4%
21、美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制。
A．最高
B．最低
C．最高和最低
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