工程总承包合同风险分担的比较研究

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3、合同范本研究

20 世纪初，国外工程专业学会先后成立，为了合理的平衡业主和承包商权责利关系，发挥效率优先原则，先后制定了适用于各类工程采购模式的标准合同范本，比较有代表性的有国际咨询工程师联合会出版的 FIDIC 系列合同范本，英国土木咨询工程师学会出版的 ICE 系列合同范本和 NEC 系列合同范本，美国建筑师学会出版的 AIA 系列合同范本等，国外学者开始关注合同范本的研究。Broome J C & Hayes R W（1997）在新版 NEC 合同的风险分担总结的基础上，对风险分担的不完整性和不合理进行探讨[30]。Abdelkhalek H A（2006）对国际上知名的 FIDIC、NEC 和 AIA 三本合同范本进行了关于不可预见情况相应条款的对比分析[31]。Boyd J M & Padilla J D （2009）对 1999 版 FIDIC 合同系列进行了十年的实践总结，完成 FIDIC 条款完整状态报告[32]。Bunni N G（2013）详细分析了 FIDIC 银皮书的风险分担[33]。

20 世纪 80 年代末，我国开始研究国外知名合同范本，学习国外先进的合同风险管理方法。胡如盛（2002）对 FIDIC 红皮书和桔皮书进行了简单比较，通过 FIDIC 红皮书和桔皮书相关条款的对照、合同支付、合同终止、解决争端等条款入手，以表格及流程图等形式，清晰地反映了两者在重要条款上的异同[34]。田威（2003）选择与 FIDIC 系列其他合同条件差异较大的 FIDIC《简明合同格式》（绿皮书）为对象，对其特点、适用条件、风险分担原则等方面进行了全面分析，并从设计责任、结算和支付、风险和保险、竣工责任、违约和终止合同、争端的解决几个方面进行了全面详细分析[35]。张水波、严栋等（2006）介绍了 FIDIC 合同系列的多边开发银行和谐版本，并详细分析了该新合同范本的出版背景、特点与补充的新规定[36]。陈世忠（2007）对 FIDIC 红皮书的工程变更的范围、引起工程变更的原因分析、工程变更的管理、工程变更单价的确定方法、工程变更的索赔管理五个方面进行了研究[37]。吕碧云（2008）对新红皮书中明示或暗示的索赔条款进行归类，并介绍了索赔方法[38]。王军（2011）从出版背景、适用范围、合同条款差异等角度对 FIDIC 系列的新黄皮书和银皮书进行了详细的比较，同时结合工程总承包实践经验对如何选择和适用工程总承包合同条件提出建议[39]。

通过对现有合同范本研究文献的总结归纳发现，合同范本的研究角度主要有：（1）合同范本系列对比研究；（2）合同范本新进展；（3）合同范本关于工程变更、不可抗力等角度的研究。

4、总结

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从工程合同风险的主要研究风险可以看出，关于工程风险、风险分担、合同风险方面的研究已经有了一定的成果，但是，针对工程总承包合同风险分担的研究还存在一定的空白。本文在工程总承包采购模式的视角下，以我国工程总承包合同范本和 FIDIC 银皮书为研究对象，分析两本合同范本合同风险分担方式的异同及产生差异的原因，探讨适合我国的工程总承包采购模式的合同风险分担方式，最后，采用案例分析的方式，验证工程总承包采购模式下合同风险分担在实践中的合理性。

1.3 研究方法、研究内容与技术路线

1.3.1 研究方法

（1）文献研究。对《FIDIC 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（1999 年版）与《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》关于合同风险、编制背景以及风险分担原则等相关文献的梳理、归纳的基础上，构建 FIDIC 银皮书和我国建设项目工程总承包合同示范文本的框架，为探讨合同风险分担的合理性奠定基础。

（2）对比分析。将我国工程总承包合同范本与《FIDIC 设计采购施工（EPC）/ 交钥匙工程合同条件》（1999 年版）在进度控制风险分担、成本控制风险分担、质量控制风险分担、不可抗力、工程变更、索赔等方面进行比较研究，进而提出适合我国的工程总承包采购模式的合同风险分担方式。

（3）案例分析通过孟加拉国孟巴矿项目中合同风险的分担状况，对合同风险分担的合理性作

出评价，将理论分析结果用实践验证，使其更具有可操作性与指导性。

1.3.2 研究内容

本论文共分为五章节，各章内容如下：第一章：绪论

本章首先简要介绍了文章的研究背景和意义，然后归纳总结了国内外学者对工程项目风险分担的研究现状，在此基础上阐述文章的主要研究方法和内容，最后介绍文章的结构安排。

第二章：工程总承包模式下的合同风险分担基本原理在第一章的国内外研究现状归纳整理的基础上，根据本文研究内容，对本文研

究的工程总承包采购模式进行定义；同时，从合同风险角度出发，首次定义了工程

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合同风险的概念，阐述合同风险分担的必要性和风险分担的主要原则，为下文探索工程总承包合同风险分担的合理方式打下基础。

第三章：工程总承包合同风险分担比较在基本理论的基础上，首先，对我国工程总承包合同范本和 FIDIC 银皮书的工

程总承包合同风险进行识别，并归纳整理两本合同范本的合同风险分担方式；然后，以进度风险、成本风险、质量风险、不可抗力等角度对两本合同范本的合同风险分担方式进行比较，探讨风险分担差异的原因，并提出合同风险分担的合理性建议；最后，对风险分担的补偿方式进行比较，即工程变更、工程索赔进行比较，探讨工程项目风险分担补偿机制的合理性。

第四章：孟加拉国孟巴矿项目实例分析首先，简要介绍孟加拉国孟巴矿的项目概况，对孟巴矿的项目特点、合同特点、

合同当事人等进行初步分析；然后，识别孟巴矿的合同风险，在归纳整理孟巴矿项目合同风险分担方式的基础上，对孟巴矿项目合同风险的合理性进行分析；最后，以孟巴矿项目的风险事件为例，探讨该项目合同风险分担方式在实际运作过程中的合理性，并提出在具体合同实施过程中应注意的合同风险分担问题。

第五章：结论与展望对全文的研究成果进行归纳总结，总结文章存在的不足，对今后的研究方向进行展望。

1.3.3 技术路线

本文以探讨风险分担的合理性为主线，基于提出问题、分析问题、解决问题的科学研究思路展开研究。全文的技术路线图如图 1-1。

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研究背景确定选题研究目的研究意义风险识别研究第一章问题的提出

文献研究风险分担研究合同范本研究

第二章概念确定；基础理论梳理理理论梳

研究对象概况合同风险分担基本框架 1、总承包合同风险识别 2、总承包合同风险分担合同风险补偿方式比较1：工程变更比较2：工程索赔合同风险分担分析比较1：进度控制风险比较2：成本控制风险比较3：质量控制风险比较4：不可抗力风险研究对象概况比较孟加拉国孟巴矿合同风险分担

对象1：FIDIC银皮书对象2：《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》第三章分析解决问题

第四章应用