2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案(卷五)

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2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷五） 1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是( )。 A.应当审慎使用信息

B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告 C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据 D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告 正确答案:C 解析:

2.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。 A.6 B.3 C.12 D.1 正确答案:A 解析:

3.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

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A.1% B.5% C.10% D.3% 正确答案:A 解析:

4.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。 A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构分支机构 C.中国证监会 D.证券交易所 正确答案:A 解析:

5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 A.1% B.5% C.10% D.3% 正确答案:A

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解析:

6.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。 A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构分支机构 C.中国证监会 D.证券交易所 正确答案:A 解析:

7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》，( )根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。 A.证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券信用评级机构 正确答案:A 解析:

8.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。 A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后

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