基础押题卷四（题目） 单选题
1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿
B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈
2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值
B交易所上市的股指期货以当日结算价估值
C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值
3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精
B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付
4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。
A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票
D应付赎回款
6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于
7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发
D股份回购
8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险
D提前赎回风险
9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值
C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值
10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员
D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构
12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益
D投资回报率目标
13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。
A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积
15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低
16/100下列关于权证的说法错误的是（）。
A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证
C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用
B必须使用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入 C必须采用已实现的回报减去损失 D必须采用已实现的回报
18/100根据银行间结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为（）和（）。 A实时处理交收、批量处理交收 B双边净额结算、多边净额结算 C全额结算、净额结算 D托管人结算、券商结算
19/100现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，（）是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
A净资产收益率 B内含报酬率 C销售利润率 D总资产收益率
20/100关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。 A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令 C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程
D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
21/100基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。 A交易部 B风险管理部 C投资部 D研究部
22/100（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。 A中位数 B分位数 C均值 D方差
23/100投资组合理论最早由美国经济学家（）于1952年开创。 A马可维茨 B詹森 C夏普 D特雷诺
24/100下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。 A收益率高于传统投资 B流动性强
C将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化 D信息透明度高
25/100以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。 A历史模拟法 B参数法
C最小二乘法
D蒙特卡洛模拟法
26/100根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。 A营业税 B增值税 C所得税 D印花税
27/100互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。 A现金流 B资产 C负债 D证券
28/100关于市场冲击成本，以下表述错误的是（）。 A延长交易时间可以降低机会成本
B市场冲击是交易行为对价格产生的影响 C延长交易时间可以减小市场冲击
D交易量越大，对市场价格的冲击越明显
29/100关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是（）。 A风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价
B风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高 C无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价 D在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高
30/100目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。 A纯券过户 B见券付款 C见款付券 D券款对付
31/100债券的久期是指（）。 A债券的票面到期时间 B债券的信用等级
C债券的加权平均到期时间 D债券的价格波动
32/100以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是（）。
A流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力测试
B信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险 C基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值 D债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下 33/100关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。 A我国封闭式基金每个交易日股指，每周披露一次份额净值 B海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次
C交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值 D交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
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