32. 关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（ ）。
A. 在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中基金） B. 通常采取开放式运作方式
C. 通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险 D. 其投资目标是紧密跟踪目标指数
【答案】: C
【解析】:
交易型开放式证券投资基金联接基金（简称ETF联接基金）是指将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF（简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。
33. 按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）备案。
A. 中国人民银行
B. 中国证券投资基金业协会 C. 中国证券监督管理委员会 D. 中国证券业协会
【答案】: B
【解析】:
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
34. 私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括（ ）。
Ⅰ．从业人员变动 Ⅱ．管理人员变动Ⅲ．投资运作情况Ⅳ．杠杆运用情况
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】: C
【解析】:
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
35. 按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（ ）。
Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理
Ⅲ．形成守法合规企业文化
Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】: B
【解析】:
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
36. 关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。
A. 道德在调整范围上对法律具有补充作用 B. 道德规范都会转换为法律
C. 法律对道德传播具有促进作用 D. 道德与法律都是行为规范
【答案】: B
【解析】:
道德一般可分为两类，一类是“必须遵守”的道德，另一类是“应当遵守”的道德，前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。
37. 某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（ ）。
A. 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人 B. 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人 C. 基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人 D. 基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人
【答案】: C
【解析】:
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
38. 王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额发售面
值为1元。
(1) 王先生此次认购基金的净认购金额为（ ）元。
A. 58949.1 B. 58930 C. 58920 D. 58939.1
【答案】: D
【解析】:
根据规定，净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝60000/（1＋1.8%）＝58939.1（元）。
(2) 王先生此次认购该基金的认购费用为（ ）元。
A. 1080 B. 1080.18
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