2017年上海证券从业资格《证券交易》第五章考试试题

2017年上海证券从业资格《证券交易》第五章考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。 A．政策性 B．投融资 C．保值

D．公开市场操作

2、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。 A．60% B．70% C．80% D．90%

3、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制

4、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。 A．基金 B．优先股 C．任意证券 D．普通股

5、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。 A．再贴现率 B．直接信用控制

C．法定存款准备金率 D．公开市场业务

6、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日 7、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。 A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

8、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．信息比率 D．詹森指数

9、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 10、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。 A．5 B．10 C．15 D．20

11、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。 A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

12、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。 A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人

13、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金

14、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。

A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚

15、客户分析的重点是__。 A．客户基本情况分析 B．家庭资产状况分析 C．资产负债分析

D．投资风险收益特征分析

16、投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。 A．中国证券业协会  B．证券交易所 

C．证券登记结算公司  D．具有资格的证券公司

17、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。 A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

18、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。 A．交易前 B．交易后

C．交易进行1日后 D．交易进行1日前

19、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。 A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

20、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 21、对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利

润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大

22、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00 23、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。 A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可 24、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险

25、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。 A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司应建立以__为核心的风险控制指标体系。 A．净资产 B．利润率 C．净资本 D．总资产

2、当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常__转换请求权。 A．行使 B．不行使 C．保留 D．转让

3、交易所交易的衍生工具指的是__。 A．在外汇交易所交易的外汇

B．在股票交易所交易的股票期权产品

C．在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约 D．在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约

4、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出__的特点。 A．集合理财 B．专业管

C．组合投资 D．利益共享

5、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是__。 A．个人的生命周期

B．投资者的资产负债状况

C．投资者的财务变动状况与趋势 D．投资者的财富净值

6、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．英国的伦敦 C．美国的纽约 D．德国的柏林

7、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．7 B．15 C．30 D．45

8、下列关于ETF的说法正确的是__。

A．ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易 B．ETF采用指数化投资策略 C．ETF与标的化指数偏离较小

D．ETF代表的是一揽子股票的组合

E．ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易 9、在证券公司自营业务中，__是投资运作的最高管理机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会 10、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。 A．因计税而降低 B．因负债而升高

C．不受资本结构的影响 D．无法比较

11、对发行人而言，存托凭证的优点有__。 A．市场容量大、筹资能力强

B．上市手续相对简单、发行成本低

C．上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益 D．避开直接发行股票与债券的法律要求

12、一般而言，汇率降低通常意味着本币贬值，其可能带来的影响是__。 A．国外的本币持有人会加快从国内市场购买商品的速度 B．国外对国内的进口增加 C．国外对本币的需求增大