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(单选题) 1: （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。 A: 累进利率债券 B: 参加债券 C: 收益债券 D: 企业债 正确答案:
(单选题) 2: 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。 A: 钢铁 B: 能源 C: 公用事业 D: 汽车 正确答案:
(单选题) 3: 与优先股相比，普通股票的风险( )。 A: 较小 B: 相同 C: 较大 D: 不能确定 正确答案:
(单选题) 4: 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场 A: 直接融资 B: 间接融资 C: 资本 D: 货币 正确答案:
(单选题) 5: 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。 A: 投机套利 B: 规避风险
C: 赚取买卖价差收入 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 6: 金融期货交易的主要目的是（ ） 。 A: 筹措资金
B: 在未来交割基础工具 C: 获取稳定的收入 D: 套期保值和投机套利 正确答案: (单选题) 7: （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 A: K线理论 B: 切线理论 C: 波浪理论 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 8: 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（ ）。
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A: 口头报价 B: 书面报价 C: 电脑报价 D: 人工报价 正确答案:
(单选题) 9: 证券公司办理经纪业务时是作为（ ）。 A: 委托人 B: 信托人 C: 中介人 D: 投资人 正确答案:
(单选题) 10: 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。 A: 7.14％ B: 6.92％ C: 8.5％ D: 5.34％ 正确答案:
(单选题) 11: 道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。 A: 上升 B: 下跌 C: 不变 D: 以上都对 正确答案:
(单选题) 12: 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( )。 A: 光头阳线 B: 光头阴线 C: 光脚阳线 D: 光脚阴线 正确答案:
(单选题) 13: 中央政府发行的债券叫（ ） 。 A: 政府债券 B: 政府保证债券 C: 金融债券 D: 国债 正确答案:
(单选题) 14: 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）三类 。 A: 工业、农业、商业 B: 工业、运输业、金融业 C: 工业、运输业、公用事业 D: 工业、公用事业、高科技 正确答案:
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(单选题) 15: 股票指数期货的交割额方式是（ ） 。 A: 现金轧差
B: 交割相应指数的成份股 C: 交割某种股票 D: 以上都可以 正确答案:
(多选题) 1: 股票价格种类很多，主要有（ ） 。 A: 理论价格 B: 票面价格 C: 发行价格 D: 账面价格 正确答案:
(多选题) 2: 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。 A: 股价走势所形成的形态
B: 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C: 完成某个形态所经历的时间长短 D: 以上都对 正确答案:
(多选题) 3: 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ）。 A: 行使优先权，购买新股票 B: 转让优先认股权
C: 放弃这一权利，任其过期失效 D: 以上都不对 正确答案:
(多选题) 4: 封闭式基金的交易价格（ ） 。 A: 并不必然反映基金净资产值 B: 受市场供求关系影响 C: 固定不变
D: 有可能会出现折价现象 正确答案:
(多选题) 5: 在光头阳线线的形态中，空方优势的大小与（ ）的长度有关。 A: 上影线 B: 下影线 C: 实体 D: 成交量 正确答案:
(多选题) 6: 统计相对指标包括（ ） 。 A: 债券的发行量和交易量
B: 企业资产、负债的证券化比例
C: 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例 D: 证券发行余额与银行贷款总额的比例 正确答案:
(多选题) 7: 可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
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A: 基准股票 B: 票面利率 C: 转换价格
D: 转股价修正条款 正确答案:
(多选题) 8: 基金收益包括基金投资所得的（ ） 。 A: 利息收入
B: 买卖证券的价差收入 C: 现金股利 D: 股票股利 正确答案:
(多选题) 9: 在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。 A: 盲从心理 B: 过度贪求心理 C: 犹豫心理 D: 避贵求廉心理 正确答案:
(多选题) 10: 权证的交割方式，包括实物（ ）形式。 A: 远期交割 B: 实物交割 C: 现金交割 D: 以上都对 正确答案:
(单选题) 1: （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。 A: 累进利率债券 B: 参加债券 C: 收益债券 D: 企业债 正确答案:
(单选题) 2: 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。 A: 钢铁 B: 能源 C: 公用事业 D: 汽车 正确答案:
(单选题) 3: 与优先股相比，普通股票的风险( )。 A: 较小 B: 相同 C: 较大 D: 不能确定 正确答案:
(单选题) 4: 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场 A: 直接融资
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B: 间接融资 C: 资本 D: 货币 正确答案:
(单选题) 5: 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。 A: 投机套利 B: 规避风险
C: 赚取买卖价差收入 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 6: 金融期货交易的主要目的是（ ） 。 A: 筹措资金
B: 在未来交割基础工具 C: 获取稳定的收入 D: 套期保值和投机套利 正确答案: (单选题) 7: （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 A: K线理论 B: 切线理论 C: 波浪理论 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 8: 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（ ）。 A: 口头报价 B: 书面报价 C: 电脑报价 D: 人工报价 正确答案:
(单选题) 9: 证券公司办理经纪业务时是作为（ ）。 A: 委托人 B: 信托人 C: 中介人 D: 投资人 正确答案:
(单选题) 10: 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。 A: 7.14％ B: 6.92％ C: 8.5％ D: 5.34％ 正确答案:
(单选题) 11: 道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。
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A: 上升 B: 下跌 C: 不变 D: 以上都对 正确答案:
(单选题) 12: 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( )。 A: 光头阳线 B: 光头阴线 C: 光脚阳线 D: 光脚阴线 正确答案:
(单选题) 13: 中央政府发行的债券叫（ ） 。 A: 政府债券 B: 政府保证债券 C: 金融债券 D: 国债 正确答案:
(单选题) 14: 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）三类 。 A: 工业、农业、商业 B: 工业、运输业、金融业 C: 工业、运输业、公用事业 D: 工业、公用事业、高科技 正确答案:
(单选题) 15: 股票指数期货的交割额方式是（ ） 。 A: 现金轧差
B: 交割相应指数的成份股 C: 交割某种股票 D: 以上都可以 正确答案:
(多选题) 1: 股票价格种类很多，主要有（ ） 。 A: 理论价格 B: 票面价格 C: 发行价格 D: 账面价格 正确答案:
(多选题) 2: 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。 A: 股价走势所形成的形态
B: 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C: 完成某个形态所经历的时间长短 D: 以上都对 正确答案:
(多选题) 3: 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ）。 A: 行使优先权，购买新股票
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B: 转让优先认股权
C: 放弃这一权利，任其过期失效 D: 以上都不对 正确答案:
(多选题) 4: 封闭式基金的交易价格（ ） 。 A: 并不必然反映基金净资产值 B: 受市场供求关系影响 C: 固定不变
D: 有可能会出现折价现象 正确答案:
(多选题) 5: 在光头阳线线的形态中，空方优势的大小与（ ）的长度有关。 A: 上影线 B: 下影线 C: 实体 D: 成交量 正确答案:
(多选题) 6: 统计相对指标包括（ ） 。 A: 债券的发行量和交易量
B: 企业资产、负债的证券化比例
C: 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例 D: 证券发行余额与银行贷款总额的比例 正确答案:
(多选题) 7: 可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。 A: 基准股票 B: 票面利率 C: 转换价格
D: 转股价修正条款 正确答案:
(多选题) 8: 基金收益包括基金投资所得的（ ） 。 A: 利息收入
B: 买卖证券的价差收入 C: 现金股利 D: 股票股利 正确答案:
(多选题) 9: 在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。 A: 盲从心理 B: 过度贪求心理 C: 犹豫心理 D: 避贵求廉心理 正确答案:
(多选题) 10: 权证的交割方式，包括实物（ ）形式。 A: 远期交割 B: 实物交割
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C: 现金交割 D: 以上都对 正确答案:
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