《证券投资学》习题集
第一章 导论
一、单项选择题
1、下列品种中，属于有价证券的是（ ）。 A、收据 B、发票 C、存单 D、债券 2、广义有价证券包括（ ）。
A．财物证券B．资本证券 C．基金证券D．货币证券 E．受益证3、狭义的有价证券是指（ ）。A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
4、在证券市场上频繁地进行证券的买进和卖出，以获取证券买卖差价为唯一目的的投资方式被称作（ ）
A、灵活投资 B、长线投资 C、控股投资 D、短线投资二、多项选择题
1、广义有价证券包括（ ）。
A．可流通的财物证券B．资本证券 C．基金证券D．可流通的货币证券 E．受益证2、以下属于货币证券的有（ ）
A支票 B信用卡 C银行本票 D房产证3、下列哪些是证券投资的功能（ ）A、实现价值增值B、支撑社会融资
C、化解供求压力，稳定经济运行D、传递经济信息三、判断题
1、财物证券是一种有价证券（ ）
2、有价证券的价格证明了它本身是有价值的（ ）
3、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益（ ）
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券（ ）5、证券投机不利于证券市场的健康发展。（ ）四、思考题（P16）
1、什么是证券？请列举出你熟悉的一些证券品种，并说明它们属于哪类证券。
2、如何理解有价证券的涵义？为什么说证券投资的对象通常只能是有价证券，特别是有价资本证券？3、什么是证券投资？为什么说买卖证券是一种投资行为？
第二章 证券投资工具
一、单项选择题
1、从收益分配的角度看，（ ）。
A、公司债券在普通股之后 B、普通股在优先股之后
C、普通股先于优先股 D、根据公司具体情况，自行决定 2、按照发行主体不同，可以将债券分为政府债券、（ ）和公司债券A.银行债券 B.保险公司债券 C.投资公司债券 D.金融债券3、QFII指（ ）
A、合格的境外机构投资者 B、合格的金融机构投资者 C、合法的境外机构投资者 D、合法的金融机构投资者4、在交易所公开挂牌交易的股票叫做（ ）
A、挂牌股票 B、公众股票 C、交易股票 D、上市股票5、政府债券也称（ ）
A、国债 B、公债 C、政府机构债券 D、中央债券
6、股票是由（ ）发行的，用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。
A、公司 B、股份有限公司 C、有限责任公司 D、两合公司
7、投资基金是指以信托、契约或公司的形式、通过发行基金证券将众多的、不确定的社会闲散资金募集起来，形成一定规模的信托资产，交给专门机构的专业人员，按照（ ）进行分散投资，获得收益后按投资者出资比例分享的一种投资工具。
A、资产组合原理 B、资产增值原理 C、资产投资原理 D、资产分配原理二、多项选择题
1、根据法律基础和组织形态的不同可以将证券投资基金分为（ ）A、公司型投资基金 B、开放型投资基金 C、封闭型投资基金 D、契约型投资基金
2、相对于普通股，优先股的优先权体现在（ ）
A、优先表决权B、认股优先权C、优先分配公司收益D、剩余财产优先分配3、投资基金的主要特征有（ ）
A、集合投资B、是一种直接投资方式C、分散风险D、专家管理4、按债券形态的不同，债券主要分为（ ）。
A、实物券 B、凭证式债券 C、附息债券 D、记账式债券三、判断题
1、股票是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。（ ）2、可转换优先股指可以转换成债券的股份。（ ）3、股票和债券是典型的有价证券。（ ）
4、优先股是特种股票当中最重要、最为常见的一种。（ ）
5、投资基金源于英国而兴于美国，今天在许多国家都有不同程度的发展。（ ）
四、简述、思考题（P46）1、优先股和普通股有什么区别？
2、开放式基金与封闭式基金有什么不同？
3、可转换公司债券与不可转换公司债券有什么不同？
第三章 证券交易方式
一、填空题
1、证券市场的交易方式主要有__________、__________、__________、__________和_________。2、证券交易的信用交易按买卖方向不同分为__________和_________。
3、按买进卖出证券的时间顺序可以将期货交易分为：__________、__________。
4、期货交易由于引入了 、 机制，因而是将投机功能发挥到极致的活动。5、期货交易的功能有 、 、 。
6、 是买卖双方在证券市场上达成交易后，即时办理钱券交割手续的交易方式。二、单项选择题
1、目前我国证券交易所的权证交易采用的是（ ）的交割方式。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3
2、（ ）是指投资者最初买入或卖出某种期货合约从而确立自己在该种合约交易中的头寸。A、空仓 B、对冲 C、平仓 D、开仓
3、投资者甲某买入A公司的看涨期权，有效期为3个月，协议价格为每股价格为10元，合约股票数量为1000股，期权费为每股0.5元。到期时，A公司的股票价格为（ ）时，投资者甲某会亏损。A.12元 B.10.5元 C.9元 D.11元4、以下哪个不是保证金信用交易的特点（ ）
A.具有较强的杠杆作用B.活跃市场，提供有效投资需求C.投资风险较大D.融资、融券均有一定的期限三、简述、思考题
1、什么是证券期货交易，其功能有哪些？2、什么是证券期权交易，其特点有哪些？3、试述证券期权交易与证券期货交易的区别。4、什么是预约回购交易？5、投资者A和B
分别是看涨期权的买方与卖方，他们就X股票达成看涨期权交易，期权协议价格为
50元/股。期权费3元/股，试分析未来3个月中该期权的执行情况。
未来三个月中，股价的走势有几种情况：
1.X股票股价〈50元/股，买方弃权，损失期权费3 * 100 =300元，卖方收入300元2.X股票股价=50元/股，买方弃权，损失期权费300元，卖方收入300元
3.50元/股〈X股票股价〈53元/股，买方可执行权利弥补期权费损失，卖方收入〈300元4.X股票股价=53元/股，买方执行权利，买卖双方盈亏相抵5.X股票股价〉53元/股，买方执行权利，并有获利，卖方亏损
6.若期权费上涨，如4.5元/股，股价54元/股，买方可将此权利卖给他人，获得收入150元
第四章 证券市场
一、单项选择题
1、已在证券交易所挂牌上市的证券，却在交易所以外进行交易，这种交易市场称为（ ）。A．店头市场 B．第三市场 C．第四市场 D．柜台市场2、下列哪项不是证券交易所的功能（ ）。A、提供集中的证券交易空间
B、弱化不正当投机活动对金融秩序的消极影响C、灵敏反应经济运行情况D、制定证券市场相关政策、法规二、多项选择题
1、证券发行市场和证券交易市场的关系是（ ）A、证券发行市场和证券交易市场是相互分离的B、证券发行市场是证券交易市场的前提和基础C、证券交易市场是证券发行市场的条件
D、没有发达的交易市场，发行市场就难以生存和发展三、判断题
1、我国的上海和深圳证券交易都是会员制组织形式。（2、IPO是首次公开发行的英文缩写。（ ） 四、简述、思考题（P96）1、简述证券发行市场的功能。
2、证券市场监管的含义是什么?简述其意义。3、证券欺诈行为主要有哪些？含义各是什么？
）
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