2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》D.以上均正确
1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定参考答案：A,B,C,D
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
2．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D
A.风险评估
3．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E
A.反映的经济关系不同
4．基金与股票、债券比较：（）
B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案：A,B,C,D
A.最早的基金成立于英国。司的组织形式。
5．对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公
C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。参考答案：A,D
6．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
B.交易监督 C.信息披露
A.资产保管参考答案：A,B,C,D
D.资产清算与会计核算
7．开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
D.金份额持有人不少于1000人 参考答案：A,C
C.金份额持有人不少于200人
8．金融衍生工具一般包括：（）
B.金融期货 C.金融期权
A.金融远期
D.金融互换三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）
9．《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）
A.公开出版资料
B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料C.户外广告、海报
D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料参考答案：A,B,C,D
A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律
10．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）
C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理
相关推荐：
loading