重庆省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

重庆省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

重庆省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。 A．3 B．10 C．13 D．20

2、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．技术分析流派 D．基本分析流派

3、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A．零售物价指数 B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数 D．国内生产总值物价指数

4、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A．证券市场价值 B．证券市场指数

C．证券化率（证券市值/GDP） D．股票市值占GDP的比率

5、__也被称为“酸性测试比率”。 A．流动比率 B．速动比率

C．保守速动比率 D．存货周转率

6、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。 A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1

B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0

C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0 D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

B．0.08 C．0.10 D．0.12

14、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率

C．净资产倍率 D．周转率

15、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者

B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

16、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D．-11280000

17、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

18、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型

19、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。 A．多头套期保值 B．股票指数期货投机 C．空头套期保值 D．套利

20、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D．基金托管人是基金一切活动的中心

22、非系统风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险

23、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

24、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。 A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

25、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本