北京2017年证券从业资格《证券交易》：权证的交易考试试卷

北京2017年证券从业资格《证券交易》：权证的交易考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 A．1 B．2 C．3 D．4

2、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。 A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章 3、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。 A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

4、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A．无法表示意见 B．保留意见 C．否定意见

D．带强调事项段的无保留意见

5、假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。 A．1.50；1.50

B．[1.50×(1+3%)]；1.50

C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

6、证券公司净资本不得低于其对外负债的__。 A．5% B．8% C．10% D．15%

7、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A．3～10

B．5～15 C．5～19 D．5～20 8、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

9、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．3分钟

10、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。 A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销

11、属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态

12、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。 A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 13、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 14、我国证券分析师的自律组织是__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会

C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会

15、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．1

B．2 C．3 D．4

16、以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 17、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。 A．1 B．2 C．3 D．4

18、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。 A．债权

B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权

19、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10 B．6 C．15 D．8 20、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。 A．5 B．10 C．15 D．20 21、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。 A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销

22、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部

D．国家发改委

23、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。

A．委托单 B．证券账户 C．签名

D．资金账户

24、转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D．不高于前1个交易日的均价

25、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。 A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、内部信用增级包括__。 A．超额抵押

B．资产支持证券分层结构 C．信用证 D．担保

2、发行人编制招股说明书时，__。 A．可编制外文译本

B．可刊载少量广告性词句

C．文本幅面应相当于标准的A4纸规格 D．引用的数字应采用阿拉伯数字

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。__ A．5%；3 B．10%；3 C．5%；5 D．10%；5

4、关于QDⅡ基金的申购和赎回，以下说法错误的是__。 A．申购采用全额交款方式

B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项

D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他