某银行2021年反洗钱信息调研汇报 反洗钱新规2021

某银行2021年反洗钱信息调研汇报 反洗钱新

规2021

某银行20__年反洗钱信息调研汇报 20__年以来，我行严格遵循《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等反洗钱相关法律、法规，认真做好的各项反洗钱工作。 现将我行20__年反洗钱信息调研材料汇报如下： 一、建立、健全严格的反洗钱管理制度。

1、我行认真遵循各项反洗钱法律、法规，建立了严格、全面的反洗钱管理制度，全年共下发反洗钱实施制度__次，指定中层干部负责反洗钱具体管理工作，每_举行一次反洗钱工作汇报、交流分析会议，成立反洗钱工作领导小组，明确具体反洗钱工作牵头部门；反洗钱相关人员发生变动及时报备。

2、我行建立了完整的反洗钱内控和风险管理体系，认真做好高风险客户识别、审核、调整管理工作，明确了反洗钱风险等级划分标准，建立了合理、可行、有效的业务运作机制。

3、我行建立了完善的反洗钱组织架构，反洗钱高级管理层和高级管理人员和各部门、各岗位职责分工明确。

二、重视大额交易及可疑交易监控。

我行高度重视大额交易和可疑交易的监控、汇报工作，每天由专门的反洗钱工作人员登录反洗钱系统进行查询，并按照“了

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解你的客户的原则”，严格做好了柜面反洗钱工作，共计上报大额交易 ___笔，可疑交易___笔。

三、扎实开展了反洗钱培训、考核工作。

我行高度重视反洗钱的培训、考核工作，全年共组织___人次参加行、部反洗钱培训以及人民银行组织的全市反洗钱集中培训，积极组织工作人员参加反洗钱证书培训、考核，全年共有___人取得反洗钱资格证书。

四、认真做好反洗钱信息汇报工作。

我行积极加大对反洗钱工作的技术支持力度，认大额交易和可疑交易报告筛选、提取和报送以及黑名单监控都有必要的技术系统支持。我行严守反洗钱工作保密的要求、一丝不苟的做好了相关的反洗钱保密工作。

我行严格按照规定格式和时间要求向人民银行反洗钱监测分析中心报送动态信息报送当地人民银行（可附图片），每月不少于1篇；并将在今年10月30日报送一篇调研信息。全年共计上报动态信息___篇。并按月向人民银行报送反洗钱工作月报表、大额现金收支。

一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重了管理人员的学习，于2021年11月2日召开了由联社领导、中层干部、及各网点主办会计参加的反洗钱宣传活动动员会，会上分管主任强调了此次活动的目的和重要性，学习了人民银行丹江口市支行《关于开展金融机构反洗钱宣传活动的通知》精神及中国人

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民银行制定的《金融机构反洗钱规定》等反洗钱知识，提高了对反洗钱工作的认识。

二是有组织地开展业务培训。首先，联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。其次，强化了临柜人员反洗钱方面的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作，，通过与各商业银行及公安部门的合作，在不同时间和不同地点举办了多种形式的座谈会、培训班，强化了反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍。培训过程中，请资深人士向农村信用社反洗钱一线工作人员讲授当前国内外反洗钱形势与任务的同时，还传授了反洗钱的操作技术与方法。

三是切实加强组织领导。从承担此项工作职能之初，市联主党组就明确要求全系统各级分支机构务必从维护国家经济、金融安全的高度来认识此项工作的重要性，将条件适合的干部配置到此项工作岗位上，并提出了“加强信合系统反洗钱机构设置和队伍建设，培养出一批专业化、知识化的反洗钱专家”的人才战略和长远目标。为此，联社在会计科设置了反洗钱工作管理处，各社也按要求设置了工作岗位。为保证反洗钱队伍建设工作落到实处，联社领导多次召开会议听取有关工作汇报，审议有关队伍建设的工作意见，并对全系统的人员培训计划作出了明确部署。

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