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债券托管登记、结算过户及兑付业务流程培训材料

来源:用户分享 时间:2025/7/23 7:34:42 本文由loading 分享 下载这篇文档手机版
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3. 见款付券业务处理流程 (1)付款方于交割日向收款方划款;

(2)交割日,簿记系统根据匹配的交割指令(合同状态为应履行),等待收款方的收款确认:

①收到收款确认指令,检查付券方债券余额:

? 余额足够,办理过户(将债券从付券方可用专户转至收券方

可用专户),并生成交割单,通知双方。 ? 余额不足,*按自动融券处理:

—融券成功,办理融券过户,向双方发送交割单;

—融券不成功,*继续等待,直到日终,日终仍不足的,交割失败,生成交割失败通知和卖空通知,通知双方。

②未收到收款确认指令,继续等待,直到第二个营业日终,日终 仍未收到的,生成交割失败通知和买空通知,通知双方。

4. 券款对付业务处理流程

(1)付款方于交割日向中央结算公司划款。

(2)交割日,簿记系统根据匹配的交割指令(合同状态为应履行),检查付券方债券余额,同时等待资金清算部门的资金到帐确认: ①债券余额足够,并收到资金到帐确认,办理债券过户(将债券从付券方可用专户划至收券方可用专户);生成交割单,通知双方;同时通知资金交收部门划款。

②债券余额足够,但未收到资金到帐确认,等待至当一营业日日终;日终未收到的,继续等待,直至第二个营业日终,日终仍未收到的,生成交割失败通知和买空通知,通知双方。

③收到资金到帐确认,但债券余额不足,*按自动质押融券处理:

– 融券成功,办理融券过户,生成交割单,通知双

方。

– 融券不成功,*继续等待,直到日终,日终仍不

足的,交割失败,生成交割失败通知和卖空通知,通知双方。

④债券余额不足,也未收到资金到帐确认,等到日终,日终仍没有的,生成交割失败通知,通知双方。

以上现券交易的四种结算方式业务处理流程图如下:

现券交易*纯券过户业务处理流程图

指令匹配中心 债券簿记系统

交割 日初 帐户处理中心 no 余额足够? no 日终? yes yes 过户并生成 交割单 生成失败通知

现券交易*见券付款业务处理流程图

债券簿记系统 指令匹配中心 交割 日初 帐户处理中 心no 余额足够?no 日终? yes ye过户并生成 交割单 yes 付款确认 n 日终no 生成交割失败通 知、买空卖空通知 返还冻结 债券

yes

现券交易*见款付券业务处理流程图

债券簿记系统 no 指令匹配中心 交割 日初 帐户处理中 心 收款确认? no 第二日日终 yes 检查卖方债券余额 ye过户并生成 交割单 yesyes 余额足够 n no 日生成失败通知 和卖空或买空通知 yes

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