“档案学概论”听课笔记 第一章DA概念与DA现象 论：对DA概念（定义）的理解：P5 1、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮 2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分
3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是DA区别于最为临近的事物——文物的根本点。
4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。
简：DA的本质特性：P6
“原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。
简：DA的实存形态：
DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。
简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。 1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。
缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。
2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。
缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。
论：准确理解DA的真实可靠性：
DA，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定DA的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的DA本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。DA的真实可靠性有至少2层含义：
1、如DA的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。
2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由DA这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。DA只要其自身存在，就没有“假”的，“假”的也是“真”的。
简：DA与信息的关系：
逻辑上是种、属概念的关系。
DA是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息
人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角度看，DA是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。
简：DA与文献的关系：
文献一般指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录。二者的区别： 1、本质即核心含义不同：这是根本的区别。DA是社会实践的原始记录，是第一手的原生信息；文献则不论是否为原始记录。
2、文献注重历史文化价值，DA则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值。 3、文献内容一般较系统、完整，而DA则包括大量的片段性零星记录在内。
简：DA与文书的关系：
两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系，但不能混为一谈。区别如下：
1、DA的实存形态不仅是过去的文书，还包括大量非文书类的原始性记录物。文书只是原始记录性强、查考价值高且文书处理程序完毕者才能转化为档案。
2、二者的概念内涵，尤其是本质不同。文书虽有原始记录性，但原始记录性并非文书的本质所在，也不是人们制作使用文书的根本目的与追求。它本质上是人们处理、解决现时性具体事务、问题的信息传递工具，主要是空间的传播。DA的本质则是已往社会实践的原始记录物，主要是在时间上传递，让过去告诉现在，让现在告诉未来。
简：DA与图书的关系： 区别：
1、本质不同：DA本质上是人们在社会实践中直接形成的原始记录。图书本质上是系统知识的结晶，是人类对自然及社会现象进行系统认识研究的结果。
2、社会功能不同。这是由其不同的本质所决定的。DA是历史的原始记录，可供查考?解决实际问题、研究历史。人们看书则是为了学习系统知识，为了陶冶性情。 3、内容上的交叉重合部分特点也不同，DA中虽也有知识，但这些知识是不系统的知识片段，图书内容中虽也有对历史事实的记载，但这种记载却不是直接的原始记录，而是经过加工提炼后的系统性知识。
简：DA与资料的关系：
资料是现实中与DA关系最密切的概念（事物）。其外延有大面积重合，资料的外延>DA.但内涵有别：资料是一个相对性、动态性极强的概念，外延极宽。只要对人们研究解决某一问题有信息支持价值，无论其具体是什么，均可视为资料。DA没有资料那样的相对性与动态性，DA可作为资料使用，资料却不能作为DA看待并使用。
简：DA与文物的本质联系：二者在内涵上是最为接近的概念（事物）。文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品。在逻辑上二者的内涵有部分交叉重合。DA，尤其是重要的DA，因其既有原始记录作用，又有突出的历史文化作用，可视为文物，并作为文物收藏。但绝大部分文物却不能成为DA.文物所记录的历史事实的内容信息是不清晰、不明确的。内容信息的清晰性与确定性与否是二者之间的根本区别。DA中的“实物DA”确立的标准也是其所记录的内容、信息的清晰性与明确性。另一必要条件是技术上的可存性
第三节档案的种类
选：一般认为，档案分类涉及三个层面：
1、对档案的认识性或概念分类，即对档案的种类认识； 2、档案实体的管理性分类或实体分类；
3、档案内容信息的管理性分类或信息分类、检索分类。按内容分类
名：公务档案：法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社
会组织。
名：私人档案：人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。
名：公共档案或官府档案：国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案。 公有私有指所有权
简：公务档案与私人档案的作用
这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主
要可解决档案的归属所有权问题。公务档案是指法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。公务档案归“公家”所有；私人档案归“私人”所有。 公有档案的概念≥公务档案；私有档案的概念≥私人档案。
公务档案与私人档案的概念有一个蹭地带不好处理：私有组织（企业或事业单位）的档案窨应算是公务档案还是私人档案。公务档案不能仅仅理解为国家公务机关的档案，将其界定为社会组织即法人形成的档案似乎更准确些，而国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案，指官府档案。
名：历史档案；形成时间较早，离现在较久远且主要丰收历史文化作用的档案。
名：现行档案：形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。
简：历史档案与现行档案的区别与联系：
这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案；现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。档案不仅有现实作用，而且还有精神文化作用；人们保存档案，不仅是物质生活的需要，同时也是精神文化生活的需要。即档案形成之后，先有现实作用，后有精神文化作用。或者说，先以现实作用为主，后以精神文化作用为主。决定档案是否保存的理论标准也应该是两条：现实查考价值和历史文化价值。
简：文书档案、科技档案与专门档案的概念：
这是中国档案界及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念，但这不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念。 文书档案实际上是指行政管理档案。
科技档案：不是人类自我管理活动的记录，而是人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案。
专门档案：除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。如会计夫事、诉讼等档案、医院的病历档案、婚姻登记和工商注册登记档案等。
选：新型载体档案或声像、音像档案：非纸质或非文字形式的档案。
选：电子档案：计算机生成并主要中计算机中使用的档案文件。 第二章档案的源流 简：文字和国家对于档案产生的作用：
档案是人类历史发展到一定阶段的产物。它的形成经历了一个相当长的历史过程。它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，而文字的出现又为文书记录提供了工具。随着国家的出现和社会的继续发展，逐渐形成了比较有条理的文书，进而保存积累成较有系统的档案。总之，档案是有史以来最早的文字信息记录，是社会发展中的第一代文献。
名：电子文件：20世纪中期以后出现的新名词，是伴随计算机技术的发展产生的一种新型文件。
早称机读文件、数字文件，近年逐渐被电子文件所取代。
选：电子文件的特点：
1、用计算机生成和读取。 2、用数字代码记录信息。 3、要符合文件的要求。
选：在国外学者的著述中，较多使用的是电子文件，但也有少数人使用具有档案性质的电子文件或电子档案的提法。
简：电子文件：
作为现代信息技术的伴生物，具有与传统纸质文件完全不同的特征。其特征归纳起来主要包
括：信息的非人工识读性、系统依赖性、信息与特定载体之间的可分离性、信息的可变性、信息存储的高密度性、多种信息媒体的集成性以及信息的可操作性等。
选：人类社会文明进步不仅反映在档案的内容上，而且表现在档案的载体、形态等外在特征上。 第三章档案的价值与作用 简：档案的价值与作用：
档案生命力的根基在于档案自身所特有的价值和作用。
档案价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是利用者与客体之间的关系范畴。档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和结合。客体的属性是构成价值的客观基础，而主体的需要是构成档案价值的前提。文件情报的内在性质是价值的客观前提，而对文件有兴趣有需求的需要者是价值的主观前提，两者都不能单独决定文件的价值。
档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用。档案的作用通常是指档案对人们所从事的社会实践活动的影响。
选：档案生命力的根基在于档案自身所特有的价值和作用。 选：档案价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。
选：价值一般是指档案所发挥的积极作用，是主体需求对客体属性的肯定。
选：对档案价值与作用的研究，需要从主体和客体的统一性，从抽象和具体的不同层面来把握。 选：档案价值基于哲学价值概念，是指从各种具体的价值形态和价值现象中抽象、概括出来的一般的、普遍的价值。
第四章档案事业及其构成 第一节档案工作的内容
选：档案工作从广义上讲包括档案管理、档案行政管理、档案教育、档案科学研究、档案宣传等
工作、档案国际合作与交流工作。
名：档案工作的基本原则：《档案法》第五条规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，
维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用”。
简：档案工作基本原则的内容：
基本原则的内容由3个互相联系的部分构成：
一、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则。
1、国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理；
2、全国档案工作在各级人民政府领导下，由各级档案行政管理机构统一、分级分专业管理； 3、对党政档案和党政档案工作实行统一管理，具有中国特色。 二、维护档案的完整与安全——这是最低纲领
1、维护档案的完整：档案的完整性包括档案材料收集齐全和整理系统两个方面。 2、维护档案的安全：包括档案的实体安全和内容安全两个方面。 三、便于社会各方面的利用
便于社会各方面对档案的利用，满足社会对档案的需要，这是档案工作的根本目的。
简：档案工作基本原则的意义：
我国档案工作基本原则的3个组成部分，是辩证统一的有机整体。统一领导、分级管理是核
心，没有统一领导、分级管理的组织保证就不可能会有档案的完整与安全，便于社会各方面利用的目的也就很难实现；维护档案的完整与安全是手段，没有档案的完整与安全就不可能有档案的方便利用；便于社会各方面的利用是目的，离开了这个根本目的，维护档案的完整与安全也就失去了意义和方向，所以，应该全面地理解和贯彻执行档案工作的基本原则。
简：国家档案事业管理体制的基本类型：
国家档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置
及其隶属关系、权限划分等。国家档案事业管理体制一般分2种基本类型： 1、分散式档案事业管理体制：
分散制：一些国家的地方档案机构不接受中央档案机构的领导、指导和监督。采用分散制的
大多为联邦制国家。主要有： 1）英国式：英、德等；
2）瑞士式：中央不设立国家档案行政管理部门，只设立联邦档案馆；
3）美国式：与上述略有不同，在首都设立联邦政府的业务管理机关——国家档案与文件署。 2、集中式档案事业管理体制
集中制：一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督。
1）中国式——实行执政党和政府的档案、档案工作集中统一管理原则下的管理体制。
2）法国式——法、意、罗马尼亚等国在首都设立中央档案行政管理中心——国家档案局。 3）瑞典式——瑞典、芬兰、挪威、丹麦等不单设档案行政管理部门。
从总体上讲，虽两种管理体制各有千秋，但相对而言，集中制比分散制更有利于档案工作、
档案事业的发展。
简：我国档案事业管理体制的发展变化：
新中国档案事业管理体制变动的主要特点：档案事业由分散管理逐步向集中统一管理的管理
体制发展过渡，集中式管理体制也处在不断完善中。 1、分散式档案事业管理体制
建国初期我国档案事业管理体制属于分散式。 2、集中式档案事业管理体制的发展 54年11月国务院设立国家档案局后，逐步加强了档案工作的统一管理。58年11月中央办公
厅秘书局和国家档案局向中央提出了党、政档案工作统一管理的报告。
经国家档案局建议，中央办公厅和国务院办公厅向中央和国务院提出了调整全国档案工作领
导体制的报告。85年2月8日中央、国务院批准。
根据85年中央和国务院批准的调整档案工作领导体制的意见，我国集中式档案事业管理体
制的主要内容是：实行党、政档案工作统一管理的原则。
93年根据中央、国务院有关档案机构改革方案的规定，中央档案馆与国家档案局合并，作为
中央和国务院的直属机构，由中央办公厅管理。这次改革目的在于精减机构、完善职能、加强党对档案事业的统一领导。 第五章档案机构 简：只要叫档案馆，就是社会性的。档案馆要对全社会提供服务，而档案室是内部机构，一般只
对内部人员开放，档案馆一般主要保存外单位移交的档案，而档案室保存本单位的档案。
选：我国档案馆主要分3大类：
1、各级国家档案馆——为综合性；
2、专业档案馆——含专门档案馆、部门档案馆； 3、企事业档案馆。
选：我国国家档案馆一般可分2类：
1、历史档案馆，如中国第一历史档案馆——主要保存明、清中央机构的档案； 第二历史档案馆——主要保存民国时期各政权中央机构的档案。 2、综合档案馆，分2种类型：1）中央级 2）地区级
名：综合档案馆：我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门，它既是党的机构，又是国家的机构。根据《档案法》和有关文件的规定，我国档案馆是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地和各方面利用档案史料的中心。
简：综合档案馆的科学文化事业性质
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