危险源辨识与风险评价控制程序

危险源辨识与风险评价控制程序 1、目的

通过对工厂范围内的职业安全健康危害辨识，进而评价其危险程度，判定出重大危险，以便采取措

施，进行有效控制。 2、适用范围

适用于工厂各场所相关活动的危险源辨识及风险评价。 3、职责

3.1稽核组负责工厂危险源辨识及风险评价的组织领导工作，并拟定工厂重大危险源清单和控制计划。 3.2 稽核组负责本程序的实施、指导及监督检查工作，并具体负责本区域危害因素调查和重大危险源的

评价。 3.3 各部门负责本区域危险源调查，分析和评价一般危险因素。 4 程序 4.1 总则

4.1.1 危险源的分类，有两种：

4.1.1.1 按导致事故和职业危害的直接原因分为6大类34小类，详见GB/T13816《生产过程危险和危险

源分类与代码》的规定。 4.1.1.2 参照事故类别和职业病类别将危害因素分为16类，详见GB6441《企业职工伤亡事故分类》和

卫生部、总工会、原劳动部颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》本工厂综合采用两种分类办法。 4.1.2 危险源辨识和评价采取“工厂主管部门人员负责，相关部门参与配合”方式进行。

4.1.3 公司的重大危险源不等同与GB18218中的定义，公司将不可接受的危险源通俗的称为重大危险源。 4.2 危险源的辨识 4.2.1 原则

4.2.1.1 危险源辩识应依据本程序4.1.1 2条款的分类和有关法律法规及有关规定及标准，并结合工厂

实际情况，考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态； 4.2.1.2 对进入现场的人员（含内部及外部人员）、相关方的活动也应辨识。

4.2.1.3 识别来自于工作场所之外的、可能对组织控制下的工作场所内人员的健康和安全产生不利影响

的危险源； 4.2.1.4 由组织控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源； 4.2.1.5 工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本组织还是由外界所提供； 4.2.1.6 组织、活动或材料的变化或提议的变化；

4.2.1.7 职业健康安全管理体系的修改、临时的变化，以及他们对运行过程和活动的影响；

危险源辨识与风险评价控制程序 4.2.1.8 任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施；

4.2.1.9 工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作组织的设计，包括为适应人类能力的改装； 4.2.1.10 法律、法规及其它要求规定的； 4.2.1.11 以往事故、事件的记录；

4.2.1.12 职业健康安全检查、审核的发现及结果； 4.2.1.13 危险源的监测报告； 4.2.1.14 员工及相关方的意见和建议。 4.2.2 辨识

4.2.2.1 危险源辨识应考虑工厂所有的活动及办公、生产现场，从办公区、工作区域布置、建（构）筑

物、物质、生产工艺及设备，辅助生产设施（包括公用工程）、作业环境等几部分，分别分析其存在的危险源，列表登记，综合归纳，从而得出系统中存在哪些种类危险源及其分布状况的综合资料。 4.2.2.2各部门根据《危险源辨识、风险评价表》对本部门进行识别和评价，由稽核组对各部门的识别

评价结果进行汇总。 4.2.2.3 行政部在4.2.2.1的基础上进行综合分析、汇总，列出的危险源，记录在《重大危险源清单》

中。 4.3 风险评价 4.3.1 风险评价方法

4.3.1.1 对一般因素、较易判断的行为性违章违规因素，采取直接是非判断法评价，评价结果分“可接

受、不可接受”二种程度。 4.3.1.2 对其他情况采用“作业条件危险性评价方法”进行定性分析，确定危险源，即D=LEC打分法。

式中 D — 风险值

L — 发生事故的可能性大小 E — 暴露于危险环境的频繁程度 C — 发生事故产生的后果

L、E、C取值见下表：

「表1」发生事故的可能性大小评价（L）

分数值 15 6 3 1 0.5 0.1 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常发生 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 实际不可能 事故发生的可能性 危险源辨识与风险评价控制程序 说明：4.3.1.2.1完全会被预料到 [15分]

? 已经发生过类似事故或事件，且没有采取防护措施或采取防护措施后依然发生类似事故或事件； ? 其他企业多次发生过类似事故或事件；

? 明显违反国家有关安全操作、设备设施安全性能要求等强制性标准； ? 依靠人员的常识可以预见到的，例如噪声危害、粉尘危害、烫伤等； ? 没有相应能力的人员去操作有危险性的设备； ? 设备设施或人员严重超负荷工作；

? 对明显的安全隐患没有采取控制措施（如没有防护罩、没有个人防护用品等）。 4.3.1.2.2相当可能 [6分]

? 已经发生过类似事故或事件。虽采取防护措施，但仍有隐患； ? 没有安全操作规程控制的危险设备设施操作； ? 多次出现违反安全操作规程的行为，但没有发生事故； ? 设备设施或人员轻微超负荷工作； ? 设备设施没有经过专业检查； ? 使用长期没有经过检查的设备。 4.3.1.2.3可能、但不经常 [3分] ? 其它企业发生过类似事件；

? 凭个人常识，认为该事件可能会发生； ? 未严格按操作程序执行； ? 危险的发生容易被发现；

? 过去曾经发生类似事故或事件，但没有人员伤害或财产损失； ? 人为操作因素明显。

4.3.1.2.4可能性小，完全意外 [1分]

? 有预警系统，危险一旦发生能及时发现，并备有应急措施； ? 已有严格控制措施，并能有效执行； ? 过去偶尔发生过此类事故或事件。

4.3.1.2.5可以设想，但高度不可能 [0.5分] ? 有充分、有效的控制措施；

? 员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。 ? 可以想象到。（如人在路上走，被天上的陨石砸中） 4.3.1.2.6实际不可能 [0.1分]

危险源辨识与风险评价控制程序 分数值 15 6 3 2 1 0.5 「表2」暴露于危险环境的频繁程度评价（E） 频繁程度 每日工作连续暴露8小时 在工作时连续暴露4-8小时以下 每日短时间暴露 每周短时间暴露 每月间断暴露 极少地暴露 「表3」事故危害程度描述－C 分数值 人身事故 财产损失事故 100 2人以上死亡； 达RMB200万以上经济损失 10以上重伤。 40 1人死亡； 超过RMB100万以上的经济损失或对工厂的形10人以下重伤。 象造成不利影响、部分工作场所工作暂停 15 1～2人重伤； 可导致超过RMB20万以上的经济责任或对工职业病（监测超过国家标准）； 厂的形象造成不利影响 集体中毒。 7 轻伤（损失工时1~105天）； 可导致超过RMB20万以上的经济责任或对工职业健康伤害，或监测超标 厂的形象造成不利影响 3 有记录的轻微伤（损失工时少于导致超过RMB1万元以上的经济损失 1天）或健康受损。 1 引人注目，需要救护、包扎，但低于RMB1万元的经济损失或没有造成经济损不计入损失工时；感官不舒服。 失 「表4」 风险等级划分（D） 分数值 > 321 161-320 71-160 21-70 < 20 4.3.1.3 D = L×E×C 用列表法计算

4.3.2事故危害程度≥ 40分及下列情况为不可接受风险，直接确定为重大危险源；另外D = L×E×C ≥

70分的评定为重大危险源。

? 不符合职业安全健康相关法律、法规及标准； ? 相关方有合理抱怨或要求的；

? 曾经发生过事故，仍无合理控制措施；

风险等级 5级 4级 3级 2级 1级 危险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受 危险源辨识与风险评价控制程序 ? ? 直接观察到可能导致危险的安全事故隐患，且无适当控制措施； 或客户指定为重大危险控制项目。

4.3.3 各部门根据上述标准，进行评价，将结果填写重大危险源清单中，稽核组进行汇总，建立全工厂

重大/主要危险源清单，最高管理者批准后下发。 4.3.4 公司根据重大危险源的评价结果，进行排序，对重大危险源立即采取管理方案进行改善或控制。

并按照分数优先等级进行先行改善。改善措施应按照以下顺序的优先等级进行逐步开展：

a、停止或改用危害性较低的物质或无害物质代替； b、修改程序减轻其危害性； c、隔离或局部隔离危险源； d、采用工程技术改造进行控制； e、制定相关的管理文件或培训； f、做好个体防护工作。 4.4 危险源、重大危险源的更新

4.4.1 工厂每年应组织进行至少一次职业安全健康危害和重大危害的辨识和风险评价，参与辨识和风险

评价的主要人员应接受过专业培训。生产工艺调整、设备改变等其他因素发生变化时也应进行职业安全健康危害辨识评价。 4.4.2 当工厂某项活动发生可能造成危险的变化时，由涉及部门在一周内按本程序4.1要求进行辩识，

修订本部门的“重大危险源清单”，报行政部。 4.4.3 稽核组应在接到报表一周内更新“重大危险源清单”，经审核确认后报管理者代表批准确认。 4.4.4 当法律、法规及其他要求发生变化，或相关方提出合理要求时，稽核组应及时重新辨识和评价与之相关的危险源。 4.5 稽核组负责保存危害辨识和风险评价的相关记录，并保持记录的更新。 5 相关文件及记录

《危险源辨识、风险评价表》 《重大危险源清单》