2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程 - 图文

李瑞民 参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程：SAC0165590 32375859《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时 必修

证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时 必修 《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时 必修

《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一 C10005 1学时 必修

深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 C09008 2.00学时 必修 《上海证券交易所股票上市规则》解读 C09006 2.00学时 必修

《股票估值》 C09020 3.00学时 选修

证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时 选修

关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知

各总部、分公司、营业部：

根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。

现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。

（一）参加培训人员范围

（1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。

（2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。

（3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。 （4）、拟辞职人员请勿报名。

（二）后续培训课程

中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：

课程名称 北美信息隔离墙及相关机制介绍 课程编号 窗体顶端 学时 2学时 类型 选修 窗体底端 C11002窗体底端 窗体顶端 《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读 C11001窗体底端 窗体顶端 2学时 必修 窗体底端 公司财务报表分析 企业会计准则执行中应当关注的问题 新企业会计准则的变化 企业并购会计处理实务 证券营销违规行为与案例分析 C10022窗体底端 3学时 2学时 2学时 3学时 2学时 选修 必修 必修 选修 必修 C10021 C10020 C10019 C10018 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10017 C10016 1学时 2学时 必修 必修 《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读 证券市场适当性原则运用实务 C10015 C10014 2学时 1学时 必修 必修 《证券营业部信息技术指引》解读 证券市场适当性原则介绍与相关法规解读 证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍 C10013 C10012 C10011 2学时 1学时 1学时 必修 必修 必修 证券投资基金评价方法与实务应用 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读 证券交易开户相关实务及其风险 C10010 C10009 C10006 3学时 1学时 1学时 选修 必修 必修 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一 我国反洗钱法律制度与案例分析 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》简析 上市公司并购重组法规解读 上市公司监管与信息披露 证券公司合规管理简介 证券业反洗钱制度情况介绍 证券投资基金募集与运作的法规与监管 证券投资基金销售发展与规范 《证券公司风险处置条例》重点解读 《证券公司监督管理条例》重点解读 基金宣传推介材料相关法规及案例解析 ETF的特点与运营 C10005 C10004 C10003 C10002 C10001 C09087 C09086 C09084 C09083 C09082 C09081 C09022 C09021 1学时 2学时 1.00学时 3.00学时 2.00学时 2.00学时 2.00学时 1.00学时 1.00学时 1.00学时 3.00学时 2.00学时 1.00学时 必修 必修 窗体底端 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 《股票估值》 沪深证券交易所《交易规则》解读 《证券业从业人员执业行为准则》解读 证券投资基金信息披露制度简介 创业板市场的定位与特点 《创业板股票上市规则》简介及海外主要创业板概况 创业板市场投资者适当性管理 《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读 证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理 C09020 C09019 C09018 C09017 C09016 C09015 C09014 C09013 C09012 3.00学时 2.00学时 3.00学时 2.00学时 1.00学时 1.00学时 1.00学时 1.00学时 3.00学时 选修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 必修 证券经纪人执业注册登记管理 《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读 《证券经纪人管理暂行规定》解读 C09011 C09010 C09009 1.00学时 2.00学时 2.00学时 必修 必修 必修 深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 《深圳证券交易所股票上市规则》解读 C09008 C09007 2.00学时 3.00学时 必修 必修 《上海证券交易所股票上市规则》解读 我国证券登记结算体系及管理规则 中国证券刑事立法进程及主要罪名 《证券公司集中交易安全管理技术指引》简介 证券市场投资者教育发展概况及基本要求 C09006 C09004 C09003 C09002 C09001 2.00学时 2.00学时 2.00学时 1.00学时 1.00学时 必修 必修 必修 必修 必修 备注：红色字体课程为前两年公司集体报名时，供大家所选课程。为避免报名中出现已学课程重复报名的现象，建议尽量不要选择红色字体课程。

经咨询协会教培委，后续培训的必修学时可替代选修学时，如学员出现选修课程已全部学习过，请用必修课程代替。

（5）请各位员工认真核对报名课程，因今年部分培训课程与去年相同，请务必认真选择课程，去年已修课程请勿重复报名学习，否则报名将不予成功。

13、请各营业部将市场营销员、营销代表、证券经纪人与营业部正式员工放在同一张集体报名表中进行报名。

14、公司每年组织一次后续培训的集中报名，报名结束后入司人员请部门通知其单独进行后续培训报名，以免影响执业资格年检。

各部门请务必于4月8日之前完成网上申报，逾期公司将关闭申报功能。

待此次报名完成后，公司将另行通知相关学习事项。查询历年后续培训

课程学习情况方式：

方法一：进入“中国证券业协会”主页——培训平台——培训学时查询，可查询历年来个人的培训课程，学习过的课程请勿上报。

2011年3月31日

人力资源总部