七、阐述题
1、一家工厂在厂区的围墙内一角有一个10吨的地下汽油贮罐，日常维护与管理由行政部门专人负责。请你作为职业健康安全审核员,列出编制油库的检查表 ?
答: 4.4.1 访谈行政部门专人,问职责、工作内容、工作范围
4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关危险化学品的培训? 是否了解油品的安全资料?操作人员的合格证
4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储存(明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性)装卸(静电、泄漏、车辆),清洁维护(局限空间、高处上下等)
4.3.2 询问负责人,有无辨识到适用的法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法、生产许可条例?等
4.3.3/4.3.4 询问负责人,有无目标及管理方案? 如有,有无依计划时程进行
4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 现场有无MSDS文件? 电气是否防爆?、油品标示是否清楚? 有无静电接地? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 油品装卸管制(例如熄火、接地、个人劳保具等)有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)? 油库维修清洁管制程序(抽查过去执行的记录)
4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:防溢堤、消防设备(干粉泡沫)、报警设备(泄漏侦测,逆火切断)、急救设备(医药箱、冲眼器)等是否堪用? 4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如接地检测、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录(电表、四用侦测器)?
4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?
2、编写危险化学品仓库的检查表 (要与危险化学品仓库的风险相结合)? 答: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围
4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关危险化学品的培训? 是否了解化学品的安全数据? 操作人员的合格证?
4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储存(不兼容特性、明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性、通风),装卸(搬运、撞击)? 4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法等? 4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案?如有,有无依计划时程进行?
4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察一些操作人员是否穿戴防护具? 现场有无MSDS文件? 电气是否防爆? 化学品标示是否清楚? 化学不兼容有无分开隔离存放(酸与碱、氧化性与还原性)? 禁水物质不可使用水灭火? 有无静电接地? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 化学品装卸管制有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)?
4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:防溢堤、消防设备(干粉、泡沫)、报警设备(泄漏侦测)、急救设备(医药箱、冲眼器)等是否堪用?
4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如接地检测、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录?
4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有事故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?
3、审核员在审核某公司化学品库时,发现该库房储存的化学品有油漆料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等. 审核员查看了有关化学品的管理制度,了解了火灾应急演练的有关情况后,满意地离开了.这样的审核是否符合要求?为什么?如果你是现场审核员,应该要怎样审核?
答: (1)这样的审核不符合要求,因为未能完整收集和验证与审核准则有关的信息,以形成充分的审核证据 (2)审核员应事先做好审核检查表,于现场审核时,参考检查表,适当的抽样,透过人员面谈、对工作的观察、查阅文件和记录、或实际现场量测、验证等方式,来收集与审核准则有关的信息。如下检查表: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围
4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关危险化学品的培训? 是否了解化学品的安全数据? 操作人员的合格证?
4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储存(不兼容特性、明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性、通风),装卸(搬运、撞击)?
4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法等? 4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案?如有,有无依计划时程进行?
4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察一些操作人员是否穿戴防护具? 现场有无MSDS文件? 电气是否防爆? 化学品标示是否清楚? 化学不兼容有无分开隔离存放(双氧水氧化性与硝酸还原性)? 如何防护黄磷可在空气中自燃? 有无静电接地? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 化学品装卸管制有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)?
4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:防溢堤、消防设备(干粉、泡沫)、报警设备(泄漏侦测)、急救设备(医药箱、冲眼器)等是否堪用?
4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如接地检测、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录?
4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作? (3)再将所收集到的审核证据与审核准则比对,以形成审核发现(合格或不合格) (4)确认审核发现与原定审核计划,完整一致.并无遗漏
4、编写锅炉的检查表 (要与锅炉的风险相结合)?
答: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围
4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关重油化学品的培训? 是否了解重油的安全资料? 操作人员的合格证? 4.3.1 现场实际观察设施、材料、人员、活动等,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如: 储存(不兼容特性、明火、雷击、静电、泄漏、门禁管制、温度、毒性、通风),装卸(搬运、撞击)?
4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、危险化学品安全管理条例、消防法、特种设备安全监察条例等?
4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案? 如有,有无依计划时程进行?
4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察锅炉现场操作/控制的状况,从最近三个月的运行记录中,按早、中、晚班次分别抽3-5份运行控制记录,确认这些运行控制活动是符合有关的运行程序及准则? 观察重油操作人员是否穿戴防护具? 现场有无重油MSDS文件? 电气是否防爆? 重油标示是否清楚? 通风状况? 如何防雷击? 严禁烟火执行状况? 重油装卸管制(例如煞车、轮档、熄火、个人劳保具等)有无告知供方司机(抽查几份进出记录,查对应的管制记录)? 定期安全检验合格证?
4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如:重油防溢堤、消防设备(干粉、泡沫)、报警设备(泄漏侦测)、急救设备(医药箱)等是否堪用?
4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如水质检测、水位侦测、压力侦测、安全阀点检、通风检测)、主管巡查记录、环测记录、人员健康检查记录、测量仪器校正维护记录?
4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?
5、编写空压机站的检查表 (要与空压机站的风险相结合)? 答: 4.4.1 访谈操作人员,问职责、工作内容、工作范围
4.4.2 访谈操作人员是否了解危险源?对紧急状况发生时的角色及处理方式? 有无相关的培训? 操作人员的合格证?
4.3.1 现场实际观察,确认所辨识危险源及其评价是否充分? 例如:压力、机械运转、环境噪音、照明等? 4.3.2 询问负责人,有无识别到的适用法规? 例如安全生产法、消防法等? 4.3.3/4.3.4 询问负责人,查有无目标及管理方案?如有,有无依计划时程进行?
4.4.6 询问负责人,有那些形成文件的运行程序及准则? 抽样主要依据较重大的风险、法规要求、管理方案等,优先确认作业是否符合运行要求? 例如: 观察一些操作人员是否穿戴防护具? 各阀开关标示有否明确标示? 托外维修如何管制(有无告知合同方(抽查几份维修记录,查对应的管制记录)?
4.4.7 询问负责人已识别的有那些紧急事件,如何准备及响应? 现场观察一些应急设施,例如: 消防设备(干粉、泡沫)、应急逃生灯、急救设备(医药箱)等是否堪用?
4.5.1 询问负责人,有那些形成文件的监测要求? 抽样一些设备、操作的监视检查记录(例如气瓶、检测安全阀检测、压力侦测)、主管巡查记录、环测记录(噪音、照度)、人员健康检查记录(听力)、测量仪器校正维护记录(噪音计、照度计)?
4.5.2 询问负责人,不合格的处理? 如有世故事件不符合时有否依规定处理(可由4.5.1监测记录查有无不合格;可由4.4.7有无发生紧急情况)? 这些纠正、预防措施是否有效运作?
6、公司管理评审中有5项问题需要采取措施，但只看到两项改进措施的实施情况和验证记录，如果你是审核员，下一步如何做?
答:(1)4.6 向管理代表询问其它应改进的要求,目前进行的状况,有无明确证据,是否还有在其它地方可以呈现执行记录
(2)4.5.3 了解记录保存的方式及实际状况
(3)4.5.2查看是否制定改进措施和改进计划，并分析改进措施是否可行
(4)4.5.2已到完成时间的追踪承担部门是否完成并予以验证；未到完成时间的查看是否在执行计划 (5)4.2 向高阶管理层了解方针持续改进的承诺
7、审核员在进入车间审核前，陪同人员告诉审核员，由于今天外来人员较多，车间没有准备那么多个人防护用品，希望审核能调整对该车间的审核计划。作为第三方审核员遇到这种情况，应如何处理？ 答：(1)首先考虑在不影响本次审核任务完成的前提下,可调整审核计划 (2)先进行资料审核,再进行车间的审核
(3)在不影响本次审核质量的前提下,减少进入车间审核的人数 (4)若可行，可考虑采用其它防护替代品进行防护 8、在某冶炼厂审核，审核计划中的审核范围是“铅、锌、银的冶炼”。但你在现场发现该厂还有大量的副产品：硫酸、硫酸锌、锗、铟等，你作为审核员应如何处理？
答：(1)铅、锌、银冶炼中产生的副产品是该冶炼活动不可分离的部分，因此,硫酸、硫酸锌、锗、铟等,应纳入冶炼厂职业健康安全管理中，审核员应纳入审核范围
(2)通知管理者代表告知此情况, 如有需要时,适度调整审核计划 (3)通知其它审核小组成员告知此情况,看有何在审核中需注意的地方 (4)告知审核委托方,有关审核范围的变更 9、某化学品经营企业从化工厂购进一批(10吨)氢氧化钠(固碱),存放在一座年久失修的库房中. 一天晚上,大雨倾盆而下,库房进水,氢氧化钠泡在水中,部分泡在水中的氢氧化钠开始浸入水中,并顺水流入地沟. 仓库管理员发现后,实时将此情形报告了单位主管领导. 作为审核员,如果审核到这一现场,你认为应该重点审核什么?
答: (1) 4.4.1 访谈仓库管理员,问职责、工作内容、工作范围
(2)4.4.2 访谈仓库管理员是否了解氢氧化钠的危害、防护措施、以及对紧急情况的处理? 仓库管理员是否有相关的培训和合格证
(3)4.3.1 针对工作场所的设施,例如年久失修的库房; 针对非常规的活动,例如下雨等紧急情况等,是否包含列入风险评价范围内
(4)4.4.6 此批10吨氢氧化钠于采购时,有无辨识储存可能的风险,相应的控制措施为何 (5)4.4.7 有无应急及响应计划,以及相应准备的器材等 (6)4.5.1 需要监督的控制有那些? 例如储存设施的点检
(7)4.5.2 针对此一事件,有无调查、处理、采取措施、以及采取纠正及预防措施 (8)4.4.5 仓库有无氢氧化钠MSDS文件
10、有一个存放有易燃化学品的包装车间，在审核时发现未规定防火管理要求，现场无防火标识和应急设
施，车间安全员不知防火知识，请提出审核思路。 答: (1)4.4.1 访谈操作人员职责、工作内容、工作范围 (2)4.4.2 访谈车间安全员是否了解易燃化学品的危害、需要的防护措施、以及对紧急情况的处理? 了解车间安全员是否有相关的危险化学品培训和合格上岗证
(3)4.3.1 危险源辨识风险评价: 对于危险化学品的危害,例如火灾、爆炸有无评价 (4)4.4.6 作业有那些运行文件? 现场观察实际的防火控制措施,实际运行是否有效 (5)4.4.7 有无应急及响应计划,以及相应准备的器材? 例如灭火器、应急灯、逃生图等 (6)4.5.1 需要监督的控制有那些? 结果如何? 有无不符合 (7)4.5.2 不符合有无采取纠正和预防措施? 控制是否有效 (8)4.4.5 车间现场有无MSDS文件
11、审核员在施工现场看到施工人员在铺房顶，施工人员没有穿戴劳保用品，在房顶也没有安全带，施工现场放着有毒有害物品，单位负责人介绍施工单位是承包方。作为审核员下一步应该如何审核。 答:：(1)4.4.1 访谈一些施工人员,询问职责、工作内容、工作范围
(2)4.4.2 访问施工人员及监督人员对于在高空作业又放着有毒有害物品的施工现场作业,为何施工人员没有穿戴劳保用品? 在房顶为何没有配戴安全带? 了解施工人员对于有毒有害物品的认知及意识如何? 有无相关培训或上岗合格证
(3)4.3.1单位负责人有无识别施工时可能产生的风险(含承包工作)及其风险控制方式为何? 例如: 高空作业、有毒有害物品的风险
(4)4.3.2依安全生产法,有无就安全生产订定协议合同等,内容上双方职责如何? 有无善尽 (5)4.4.6作业有那些运行文件? 实际运行是否有效? 有无将控制程序,通报给施工单位知悉
(6)4.4.7对施工时的可能出现的紧急情况,是否有应急方案,例如中毒、急救等? 急救物品是否准备充分 (7)4.5.1对施工所需的监督控制有那些,例如作业前、作业中的点检等? 监督结果为何?有无不符合 (8)4.5.2不符合有无采取纠正和预防措施? 控制是否有效 (9)4.4.5现场有无MSDS文件
12、审核员在一煤矿审核发现2002年3月10日发生一起井下维修工触电身亡事故，当时的场景是：井下停电抢修设备，电工小顾负责看管电闸，突然听到电话铃响，他起身到25米外的地方接电话，这时电工小李来接班，顺手合上了电闸，造成事故，请说出审核员应追踪的审核思路。 答:(1)4.4.1 访问电工、维修工的职责、工作内容、工作范围 (2)4.4.2 访谈电工、维修工人员的安全意识? 有无需要的培训
(3)4.3.1 危险源辨识风险评价,或有无需重新评价之处? 例如断电、启电的危害
(4)4.4.6 作业是否需有运行文件,例如断电、启电程序? 作业是否符合运行文件? 有无开工前的施工许可 (5)4.4.7对施工可能出现的紧急情况,是否有应急方案? 例如触电后的紧急处理;急救措施;急救器材等的准备
(6)4.5.1 对施工前所需的监督控制有那些? 施工中监督要求有那些
(7)4.5.2 针对此一事件,有无调查处理、采取措施、以及采取纠正及预防措施
13、某铸造车间一台111碾砂机临时出现机械故障,车间主任即派维修钳工于某与维修电工一起去排除. 二人到了现场后,先拉掉电闸,于某进入碾子内检查修理,马某在电闸处看护,但未挂警示牌. 此时,另外一名碾砂机操作工请马某帮忙换保险,马某环顾周围无人,估计很快会回来,便离开了. 正在此时,112碾砂机操作工人误合了111碾砂机的电闸. 碾砂机启动,将于某碾伤致死. 请根据以上案例: (1)分析造成此次事故的可能原因 (2)针对此事故提出相应的整改措施。 答: (1)造成此次事故的可能原因:
①直接原因: 操作工人误合了111碾砂机的电闸. 碾砂机启动,将正在进行机械故障维修的维修钳工于某,碾伤致死
②间接原因: 看管电闸的马某,离开现场,又没有采取防电闸被误用的措施(例如:挂警示牌),因此电闸处于没有任何管制的状态,导致造成误合电闸的意外
③基本原因: 马某负责看护电闸,但安全意识不够. 未有明确的断电管制措施,例如:挂警示牌、上锁等 (2)①订定断电的运作程序,并排定相关人员培训等的整改措施
②断电程序可考虑依如下要求: 例如规定必需经过工作许可才可施工; 断电时必需将电闸盒上锁并将钥匙带在维修人员身上; 在电闸上挂上警示牌等规定
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