2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》D.以上均正确
1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定参考答案：A,B,C,D
2．在股票的价值中，有（）。
B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
A.票面价值
参考答案：A,B,C,D
A.有专门负责基金代销业务的部门处罚
3．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D
4．债券的特性包括：（）
B.流通性 C.安全性 D.收益性
A.偿还性
参考答案：A,B,C,D
A.风险评估
5．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
B.确定风险管理战略
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案：A,B,C,D,E
D.监控风险管理业绩
6．基金与股票、债券比较：（）
B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案：A,B,C,D
A.反映的经济关系不同
A.最早的基金成立于英国。司的组织形式。
7．对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公
C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。参考答案：A,D
8．开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
D.金份额持有人不少于1000人 参考答案：A,C
C.金份额持有人不少于200人
9．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。
B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则
A.国家法律
参考答案：A,B,C,D
10．《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）
A.公开出版资料
B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料C.户外广告、海报
D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料参考答案：A,B,C,D
11．《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?（）
A.报告义务C.诚信义务
B.配合检查义务D.审慎核查义务
参考答案：A,B
12．下列关于货币基金偏离度的说法正确的是（）。
A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值（即产生负偏离）时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组合中存在浮盈。数、偏离度的最高值和最低值等信息。0.5%的信息。
B.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-05％间的次
C.在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过
D.货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。参考答案：B,C,D
A.公司的所有制性质C.公司的存续期限参考答案：B,D13．股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）B.公司的经营状况和盈利水平
D.政治、社会、经济等外部因素
A.凭证式国债C.记账式国债D.ETF
14．以下（）不属于非上市证券。
B.普通开放式基金
参考答案：C,D
A.资产管理经验
15．对于基金经理的分析，主要包括以下内容（）
C.从业年限
B.投资风格
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