业务档案参考
业务档案一：项目概况表
项目概况表
项目人员 日期
项目名称 项目来源 行业板块 项目所在地区 联系方式 主营业务或主要 产品介绍 项目优势 项目现状 备注 业务档案二：企业所需提供资料清单
企业基本情况调查资料提纲
一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构
1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；
2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；
3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门
批准，提供批准文件；
二、 公司资产及经营状况
1、 公司主要产品及业务；
2、 公司主要产品的生产工艺流程；
3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；
4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认
证、GMP认证等文件（复印件）；
5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金
流量表；
6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；
三、 公司治理结构及对外投资情况
1、 公司组织结构图（包括参控股企业）；
2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；
3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；
四、 公司的关联交易及同业竞争情况
1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争
关系的业务；
2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式；
3、 公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的
采购方式；
五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；
六、 公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情
况）
七、 公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。
业务档案三：审慎调查提纲
审慎调查提纲
一、 行业调查
1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）
2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据
3、行业内影响企业利润的因素
二、 产品市场情况
1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布
2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析
3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较
（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）
4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可
能进入的时间分析）
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