证券公司在发行股票时的地位是？
A 中介 B 监督 C 承销 D 管制
上市的股票无需经国务院证券监督管理机构核准。× 上市要解决的问题是：
A 融资B 流通性 C 营利 D 交易 证券的直接发行是指谁发行给谁？
A 证券公司，投资者 B 投资者，发行人 C 证券公司，发行人 D 发行人，投资者 3.19
证券的间接发行无需通过的机构是？
A 发行人 B 证券公司 C 投资者D 政府管理部门 在公司发行股票时不可以找多个承销机构，只可以有一个。× 关于证券的直接发行错误的是？
A 根据合同的条款决定是否通过证券公司
B 不一定会通过证券公司 C 一定要通过证券公司 D 不需通过证券公司 证券行业内的“罚款”和行政机关内“罚款”的含义一致。× 关于上市的股票需要符合的条件，不正确的是：
A 要经国务院证券监督管理机构核准 B 公司股本总额不少于人民币3000万元 C 公开发行的股份达公司股份总数的35%以上
D 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
证券交易所可以规定高于《公司法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。√
证券的发行有几种方式？
A 1.0B 2.0 C 3.0 D 4.0
以下说法不正确的是：
A 偷漏税和欠税的意识一致
B 要上市的公司在最近三年内无违法行为，财务会计报告无虚假记载 C 深圳和上海的证券交易所上市条件区别很大 D 中国证券交易市场同质化
市场询价机制是让投资方提供参考报价。√
《公司法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为多少以上： A 0.08 B 0.1 C 0.12 D 0.25 3.20
在公司即将发行股票时所设立的市场询价机制是为了了解谁的报价？ A 投资商 B 供应商 C 证券公司 D 社会大众 中国目前的A股账户开在？
A 证监会 B 发股公司 C 财政部D 中央证券交易结算中心 以下说法不正确的是：
A 证券交易所是有组织的市场 B 证券市场是为自己的会员服务的
C 最早的证券交易所是从事经济业务的熟人之间大家自己组织的市场，彼此之间互相信任，彼此之间发生交易
D 协议转让无需通过会员或中央证券登记结算公司就可以实现 证券交易本质上是？
A 管理关系 B 合同关系 C 资金关系 D 经营关系 场内交易指：
A 以证券交易所交易大厅或者交易场所作为次要的概念而展开的 B 以网络交易作为核心的概念而展开的
C 以证券交易所交易大厅或者交易场所作为核心的概念而展开的 D 以证券交易所之间的交易作为核心的概念而展开的 股票交易是发生在哪两者之间：
A 会员A与会员B之间 B 投资者A与投资者B之间
C 会员A与投资者B之间 D 投资者A与证券交易所之间 市盈率简单来说就是投资还本需要的年数。√ 证券登记结算公司负责所有证券的登记和结算。√ 投资者想开一个证券账户必须使用真实姓名登记。√
理论上讲，证券交易是投资者和投资者之间，就证券的买卖而发生的交易。√ 市盈率简单来说就是投资还本需要的什么？
A 资金量 B 机会大小C 年数 D 资金安全系数 3.21
会员和交易所之间的关系是代理关系。× 《民法通则》中的代理是指：
A 代理人以本人的名义与第三人之间进行的民事法律行为其后果由本人承担 B 代理人以第三人的名义与本人之间进行的民事法律行为其后果由本人承担 C 代理人以第三人的名义与本人之间进行的民事法律行为其后果由第三人承担
D 代理人以本人和第三人的名义与第三人之间进行的民事法律行为其后果由本人和第三人承担
为了交易便宜而迅捷安全的交易系统的存在，需要改动的是：
A 《合同法》要改 B 交易系统 C 交易方式 D 交易场所 每个股票交易者至少要有2个账户。√
除中央证券交易公司外，股票交易人员还有一个账户开在？ A 证监会 B 发股公司C 证券公司 D 银行 我国对在中央证券交易结算中心所开的户要求是？
A 最低资本 B 实名制 C 无犯罪证明 D 信用度 证券交易所汇集的信息归属问题与以下哪项没有关联：
A 交易所本身的定性 B 《著作权法》 C 信息财产的无形性 D 《劳动法》 证券交易所汇集的信息归属问题世界各国理解都不一样。√ 我国对证券账户的登记要求实名制。√ 每个股票交易者至少要有几个账户？ A 1.0 B 2.0 C 3.0 D 4.0 二级结算是指：
A 中央证券登记结算公司只对会员进行结算
B 会员和投资者之间进行结算 C 投资者之间进行结算 D 中央证券登记结算公司只对投资者进行结算 3.22
严格来讲，证券市场是为社会公众服务的。× 以下说法不正确的是：
A 集中竞价对于大规模交易不适合 B 集中竞价适合散户
C 实际中大宗交易代替协议转让D 大宗交易不属于证券交易的方式 证券交易所是一种有组织的市场。√ 以下说法不正确的是：
A 连续竞价是集中竞价的一种方式
B 股票的价格是由于投资者发出的价格的买入或卖出的指令而形成的
C 证券商报价制度指的是证券商能不能够从客户那直接买进或将自己的证券卖给投资者的制度
D 上市公司的收购是证券交易的常态表现形式 投资者想要卖掉手中的股票，首先要经过的是？
A 证券公司 B 中央证券结算交易中心 C 证券公司的会员 D 不受投资者指令驱动的交易方式是：
A 大宗交易 B 证券商报价制度 C 协议转让 D 继承赠与 谁委托中央交易结算中心制作股东名册？
A 证监会 B 证券公司C 上市公司 D 行政管理机构 在同一个场所进行证券的买卖叫集合。√ 证券公司是采取什么方式组建起来的？
A 公司制 B 合伙制 C 公有制 D 企业制
集中竞价实际上是用在形成当日交易的开盘价所采用的一种形式。√ 证券市场是为谁提供服务的？
A 全体公民 B 政府 C 公司 D 自己的会员 证券交易方式不包括：
A 分散竞价 B 协议转让 C 继承赠与 D 裁判转让 3.23
通过收购的方式获得公司30%以上股份的时候叫做？
A 法定收购 B 协议收购C 要约收购 D 征集收购 双峰监会的双峰是指：
A 发起人保护和审慎监管 B 发行人保护和审慎监管 C 投资者保护和审慎监管 D 投资者保护和财务监管 有组织的市场即是行政化的市场。× 证券市场分类不包括：
A 主板市场 B 二级市场 C 三级市场D 次级市场 证券公司的会员是以谁的名义进行交易的？ A 投资者 B 受托人 C 公司D 自己
只要超过股权的30%以上就不能够按照集中竞价的方式买卖了。√ 美国的主板证券市场是：
A 纽约交易所 B 纳斯达克 C 哥本哈根 D 芝加哥 《证券法》所要研究的市场是？
A 通常意义上的市场 B 范围有限的市场 C 特定主体的市场 D 审慎监管就是管证券公司的准入。√
股票的真正交易是发生在投资者之间的，不是会员和会员之间。× 4.1
公司信息的传递过程不包括？
A 公司高管 B 公司董事 C 投资者 D 社会公众 对内幕交易的理解正确的是？
中间人 有组织的市场 A 信息传递的失误导致 B 公司董事、高管的买卖股票的权利 C 短线交易的必然 D 市场运作的必然 公司信息的第一知晓人是：
A 公司的董事会 B 公司的高级管理人员 C 公司的投资者 D 公司的普通员工 叶林老师认为保护商业秘密，保护个人隐私是一个基本权利问题。√ 信息公开是例外，应通过法律的强制性的信息公开制度来解决。√ 典型的证券违法行为不包括：
A 虚假陈述 B 内幕交易C 公共融资 D 欺诈客户 最先接触到公司信息的人是？
A 公司高管 B 公司董事 C 投资者 D 社会公众 以下说法不正确的是：
A 历史上的内幕交易被当成有利于资本的流动性的，有利于体系公司价值的一种制度 B 证券市场中的证券违法行为均与信息披露有关 C 证券违法行为的受害者往往是一个群体 D 信息对称是可实现的主观存在 在应对证券违法行为时应该：
A 加强民事责任制度的建立B 谨慎理解相关条款
C 认可历史上违法行为的意义 D 积极保护被害人 投资者是在什么时候知道公司信息的？
A 信息形成时 B 信息在公司内部传递时
C 信息在董事间讨论时 D 信息经董事会讨论决定后 海事法院仅受法院系统领导。× 4.2
信息对称是无法实现的客观存在。√ 现今中国采用的是什么监管政策：
A 集中监管 B 分业监管C 抽查监管 D 代表监管 集团诉讼是哪一法系的代表？
A 大陆法系 B 社会主义法系C 英美法系 D 阿拉伯法系 “团体诉讼”是哪个国家的制度？
A 美国B 德国 C 日本 D 中国
审查分离和行政和解均是中国的证券执法体系。√ 采取团体诉讼方式的是：
A 德国 B 英国 C 美国 D 中国 集团诉讼所要解决的问题是？
A 损害赔偿的公平性 B 损害赔偿的合理性 C 损害赔偿的及时性 D 损害赔偿的正当性 以下哪项是管保险公司和从业者的机构：
A 银监会 B 电监会 C 证监会D 保监会 美国采取的是代表人诉讼的诉讼结构。× “代表人诉讼”是那个国家的制度？
A 美国 B 德国 C 日本D 中国 中国采取的是什么诉讼结构：
A 团体诉讼B 代表人诉讼 C 集团诉讼 D 公司诉讼 4.3
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