（三）协调客户服务部与营业部其他部门、岗位之间的关系，形成以客户服务部为中心，其他部门、岗位为辅的客户服务体系。
（四）对客户经理、客户代表（证券经纪人）和证券分析人员的日常工作进行督促、管理和指导，协调他们之间的关系。
（五）根据公司制定的客户经理及客户代表的考核办法，结合营业部的具体情况对客户经理、客户代表（证券经纪人）、证券分析师进行业务培训和业绩考核。
（六）协助营业部总经理组织各种类型的发展、维系客户活动。 （七）制定营业部交易区的管理守则，负责做好交易区的治安、卫生、防火、绿化等的监督管理工作。
（八）对于客户服务过程中出现的问题及时采取有效措施解决，发生重大问题须及时向营业部总经理、经纪业务管理总部或公司有关部门反映，并提出解决建议。
第十六条 客户经理履行以下职责：
（一）完成营业部下达的销售指标以及客户服务计划。 （二）建立客户资料档案，了解及掌握所辖客户的投资情况与习惯，根据客户不同的投资特点进行分类管理。
（三）每日撰写工作日志，根据公司研究所、资讯部的研究结果，及时向客户传递各种信息、产品，并在证券分析师指导下完成其它工作。
（四）通过电话、传真、电子邮件、短信等方式定期或根据客户需求提供有关信息给客户（包括非现场交易的客户），并在证券分析师指导下对客户所持个股进行跟踪研究分析，适当时候或根据客户需要提供有关信息。
（五）提示客户进行配股、新股申购、新股配售及有关的投资操作等。 （六）指导客户使用证券交易系统、证券分析软件等。
（七）与客户进行沟通、联系，及时解决客户的问题或困难，遇到解决不了的问题及时报本部门经理、营业部总经理或上级咨询部门。
（八）以各种形式积极拓展客户资源。
（九）每月定期将所辖客户的情况根据有关考核指标进行统计，交由本部门经理审核初评。
（十）完成公司安排的其他工作。 第十七条 证券分析师履行以下岗位职责：
（一）分析师负责上传下达，每天准时参加资讯部主持的早会，会后立即将资讯部对市场的观点、策略等传达到客户经理，对当天的操作形成基本的指引。
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（二）每天撰写工作日志，上午开市前要将相关资讯张贴在宣传栏，信息的排列要整齐和主次分明，张贴的内容包括但不限于：大势分析，重要信息提示（付费信息除外），个股推荐，重仓股点评等。
（三）每天要对营业部十大重仓股进行点评并张贴，重仓股可按A股、B股或按持股数和市值等标准进行划分。
（四）对重点客户进行跟踪服务，切实掌握重点客户的资产状况、持股结构、仓位比例以及操作特点等，并及时向资讯部反馈、传递营业部有关信息。
（五）接到资讯部的短信提示后，立即安排客户经理贯彻落实，通知客户。 （六）及时将研究所、资讯部的信息产品通过电子邮件、传真、短信、电话等方式传递或通知客户，包括兴君宝系列产品、内参（仅对重点客户派发）、各种外购研究报告等。
（七）研究所、资讯部不定期组织分析师参加各种培训会或座谈会，会后分析师必须将会议的主要观点或会议内容向营业部领导、客户经理进行传达。
（八）做好各项对外宣传的工作。包括在营业部组织股市沙龙，撰写稿件及其他对外宣传工作。
（九）完成营业部总经理及资讯部布置的其它专项工作。 第十八条 证券服务部人员履行以下职责：
（一）按照营业部规定的时间准时到达工作地点，在开市前做好系统初始化和准备工作，确保客户交易通道顺畅
（二）以各种形式积极拓展客户，完成营业部下达的销售指标和客户服务计划。
（三）认真审核客户的证件资料，将客户的身份证、证券账户卡等资料复印后传真送往营业部，由营业部为客户办理开户业务，并在当天收市后将客户开户资料原件送往管辖营业部。
（四）及时将证管部门及交易所的信息公告张贴或向客户通告。 （五）为客户提供对账单及交易资料的服务。 （六）为客户提供业务、投资咨询服务。
（七）为客户提供行情分析系统的使用培训及技术分析的初步训练。 （八）在开市时间内，观察行情数据，发现行情数据不连续时，应及时向管辖营业部报告，并联系电脑部人员进行解决，同时向客户做好解释工作。 （九）对证券服务部的电脑设备、通讯设备进行日常维护。发现无法修复的故障时，须及时通知管辖营业部电脑人员进行处理。
第十九条 行政人员协助营业部总经理处理本营业部日常行政事务，履行以下职责：
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（一）办公室工作
1、收发、打印、整理和保管公司及营业部签发的文件及其他合同资料。 2、负责营业部办公用品及设备的购买、登记和发放工作。 3、接待来访和对外联络、宣传工作。 4、负责报刊、杂志的订阅和保管工作。 5、负责每年财产清点、核查工作。 6、负责考勤统计。
（二）负责落实本营业部“三防”设施、安全保卫管理等具体工作，并接受营业部营运总监监督。
（三）负责安排对本营业部电器设备的安装、维修，以及定期对诸如空调及有关设备进行检查、保养。
（四）负责安排本营业部车辆的保养及年审工作。 （五）完成营业部总经理安排的其他工作。
第二十条 财务部人员由公司财会中心委派，其岗位职责执行公司财会中心的有关规定，业务上接受公司财会中心指导和管理，由财会中心委托营业部对其劳动纪律、工作表现进行管理，协助营业部总经理做好营业部的资金管理以及风险防范工作。
第二十一条 电脑部人员由公司电脑中心委派，其岗位职责执行电脑中心的有关规定，业务上接受电脑中心指导和管理，由电脑中心委托营业部对其劳动纪律、工作表现进行管理，协助营业部总经理做好营业部信息系统的安全运行以及风险防范工作。
第二十二条 本制度由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。 第二十三条 本制度自颁布之日起施行。
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稽核监察中心职能及岗位职责
第一条 稽核监察中心作为公司专门从事稽核、风险控制、纪检监察、法律事务等工作的职能部门，同时作为公司风险控制委员会、制度建设暨招标管理委员会办事机构，主要有以下职能：
（一）对公司所属部门、分支机构及营业部执行国家有关法律、法规、规章、制度的情况进行监督检查；
（二）对公司所属部门、分支机构及营业部执行公司内部各项规章制度、风险管理办法及内部监控程序的情况进行监督检查；
（三）对公司、公司所属部门及各营业部各项资金流动的合规性、合法性进行审查，并对资金使用效益进行检查评估；
（四）对公司及所属部门、营业部财务收支的真实性、合法性、合规性进行审查；
（五）对公司内部的经济违法违纪案件进行调查，并向董事会或公司领导报告；
（六）对公司内部控制的落实情况进行监督检查，并对违反公司内部控制制度的部门和个人提出处分建议；
（七）对计算机信息系统的安全性、可靠性、稳定性及其使用的规范性，数据的完整性、真实性和准确性等进行检查；
（八）经公司董事会或者监事会的授权对公司高级管理人员进行任期经济责任稽核；有权对公司各部门、分支机构负责人及关键岗位人员任期经济责任进行稽核；
（九）对公司及所属单位的购建、装饰、装修、网络布线等工程进行稽核； （十）对董事会或公司领导授权稽核的其他事项进行检查； （十一）对公司的经营管理实施效能监察；
（十二）负责监督检查公司党员干部、职工贯彻执行党和国家的政策、法律、法规及公司规章制度的情况；
（十三）积极配合公司开展普法、反腐倡廉以及各项思想政治教育，宣传警示法制纪律，有效防范道德风险；
（十四）受理有关对公司党员干部、职工违反党的纪律、国家法律、法规，违反政纪和公司规章制度行为的举报，并在职权范围内负责对举报事实进行初步调查、报告上级和答复举报人等工作。对下列行为提出监察建议：
1、对公司员工违反国家法律、法规及违反政纪和公司各项规章制度的行为，根据违法违纪的事实和情节轻重，提出处分建议；
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