注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.1 管理 承诺 ISO9001 条款 5.1 管理 承诺 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现? ◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。 ◆是否为每项活动提供充分的资源。 5.2 环境和员工为关注焦点 5.2 为关注 焦点 ◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 ◆质量、环境、职业 健康安全方针的制定 ◆管理方针的内容 ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 √ √ √ √ √ √ 以顾客、以顾客 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 条款 5.3 质量 方针 ISO14001 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康 方针 ◆管理方针的内容 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? ◆管理方针是否得到实施 ◆管理方针的评审与修订 注1：文件查阅含记录的查阅。
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? ◆是否有定期评审管理方针的规定? √ √ √ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 条款 5.3 质量 方针 ISO14001 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康 方针 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆识别环境因素应 把握的要点 ◆管理方针的评审与修订 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.1 环境 因素 ISO9001 条款 ISO14001 条款 4.3.1 环境 因素 OHSAS18001条款 检查内容 ◆如何进行环境影响评价 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆在制定方针、目标 和指标时,是否考虑了重大环境因素 5.4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 注1：文件查阅含记录的查阅。
4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆是否建立了危险 源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? √ ◆其他环境因素如何控制? √ ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? √ √
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