2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷七)

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2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷七） 1.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。

A.非受委托人不承担责任 B.客户承担部分责任 C.期货公司承担赔偿责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 【答案】C

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构 【答案】C

解析：《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是

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中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

3.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是( )。 A.由协会理事会制定，并报会员大会备案 B.由协会理事会制定，并报会员大会批准

C.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 【答案】C

解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

4.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以( )补偿。 A.15万元 B.14.5万元 C.14万元 D.10万元 【答案】B

解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款第

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一项规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+(15-10)×90%=14.50(万元)。

5.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )但法律、行政法规另有规定的除外。 A.80% B.20% C.60% D.40% 【答案】A

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

6.根据《期货市场客户开户管理规定》，( )负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会

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