安全评价过程控制文件编写指南(一)

安全评价过程控制文件编写指南(一)

安全评价机构应按照相关要求编制安全评价过程控制文件，明确过程控制方针和目标，确定岗位职责，保证安全评价过程控制持续有效。 过程控制文件包括过程控制手册、程序文件和作业文件，经安全评价机构主要负责人批准实施，并定期检查改进。

过程控制文件内容包括：风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等。 一、风险分析 （一）理解要点

1.风险分析的时机。风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行。 2.风险分析的重点

（1）被评价单位：基本概况、评价类别（预评价、验收评价、现状评价）和项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性等。 （2）评价机构：项目是否在资质业务范围之内，现有评价人员专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关专业的技术专家，承担项目的风险。

（3）项目的经济性。 （4）项目的可行性。 （5）工作计划。 （二）实施要求

1.建立并不断改进风险分析程序文件。

2.明确风险分析负责部门和参与部门。 3.明确风险分析具体内容，确定判断准则。 4.记录、保存风险分析结果。

5.合同签订后应制订详细的工作计划，记录、保存计划实施过程。 二、实施评价 （一）理解要点

1.根据过程控制方针和目标实施安全评价。

2.组建评价项目组并任命项目组长。项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业人员不足时，应选择相应专业的技术专家参加。

3.项目组按照有关法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价。 （1）系统收集被评价单位有关资料（含影像资料），进行现场考察、勘察、观测。

（2）获取检测检验数据。 （3）划分评价单元。 （4）识别危险有害因素。 （5）选择评价方法。 （6）取得评价结果。

（7）提出安全对策措施和建议。 （8）作出评价结论。 （9）编制评价报告。

（二）实施要求

1.建立并不断改进实施评价程序文件。 2.明确项目组组成原则。 3.明确原始评价资料收集要求。 4.明确检测检验数据采用要求。

5.明确评价报告签字、批准、盖章程序要求。 三、报告审核 （一）理解要点

1.报告审核的重点是评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。 2.内部审核

内部审核是由安全评价机构内非项目组成员进行的审核。主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。 3.技术负责人审核

技术负责人审核是在评价报告内部审核完成后，由技术负责人重点对现场收集的有关资料是否齐全、有效和危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等内容进行的审核。