（2）公司没有：(i)宣布或已经支付任何股息，或已授权或分配任何种类或轮次的股权；(ii)因为借贷而产生的债务或其他责任，每笔金额超过XXX美元或总计超过XXX美元；(iii)向任何人贷款或预支费用，普通差旅费预支除外；或者，(iv)出售、交换、或以其他方式处臵其资产或权利，在普通业务中出售库存除外。
（3）公司不是任何其他人债务的担保人或补偿者。 （4）公司在过去三个月内没有与任何人的代表人讨论过下述事项：(i)公司全部资产或实质性全部资产的出售或排他许可；或者，(ii)公司与其他人或被其他人兼并、合并或进行其他商业合并交易。
11、特定交易（Certain Transactions） （1）除了(i)通常向员工提供的标准员工福利；(ii)董事会批准的标准董事和公司官员的补偿协议；(iii)购买公司权益性股票和发行购买公司普通股的期权等经董事会书面会议记录批准的事项外，公司与其官员、董事、顾问、核心雇员以及这些人员的关联方之间没有任何协议、谅解或拟进行的交易。
（2）除了正常经营过程中出现的费用或费用预支、员工重新安臵费和其他通常提供给全体雇员的常见雇员福利之相关债务之外，公司不直接或间接向公司任何董事、官员、雇员或这些人员的配偶、子女或关联方承认任何债务。公司董事、官员、或其直系亲属或这些人员的关联方，均没有直接或间接地向公司负债。
12、登记权与投票权（Rights of Registration and Voting Rights） 除了投资者权利协议的规定之外，公司无任何义务根据相关证券法规登记当前已发行证券或因执行或转换当前已发行证券而产生的可发行证券。在公司知悉的范围内，除了投票协议的规定之外，公司股东均未就公司权益性股票的投票事宜签订任何协议。
13、没有设臵抵押权（Absence of Liens） 除了因支付当前税款而进行的法定留臵之外，公司所有的财产和资产均无任何抵押、信托、留臵、贷款和义务，而且前述未纳税行为尚未构成违法和妨碍，而且因此进行的留臵是在公司正常经营过程中发生的，并未对公司拥有或使用该财产或资产形成重大损害。对于租赁的财产和资产而言，公司遵守该租赁，并且在公司知晓的范围内享有有效的租赁利益，该利益免受该财产或资产的出租者之外的任何人的留臵、权利主张或妨碍。
14、财务报告（Financial Statements）
公司已向购买者发送了经审计的（或未经审计的）、从XXXX年XX月XX日截至XXXX年XX月XX日财政年度的财务报告。财务报告根据其所指期间持续适用的通用会计准则进行准备。财务报告在所有重要方面均公正显现了公司在报告日和报告所列期间的财务状况和运营结果，但是未经审计的财务报告受限于通常年底审计的调整。除了财务报告所规定的内容以外，公司除了下述责任或义务外，无任何其他附随或其他重大责任或义务：(i)XXX之后公司在正常经营过程中发生的责任；(ii)公司正常经营过程中订立的合同或作出的承诺下的义务；和，(iii)通常采用的会计准则不要求反映在财务报告中的某种类型或性质的责任或义务，前述各项，单独或累加，均不构成重大不利影响。公司维持并将继续维持根据通常采取的会计准则建立和管理的标准财务系统。
15、变更（Changes）
自最新一次财务报告提交日（如无财务报告，则为公司设立日）以来，未发生：
（1）与财务报告所反映的公司资产、责任、财务状况或运营结果不同的任何变更，除了在正常经营过程中发生的、积累起来不构成重要不利影响的变更；
（2）会有重大不利影响的任何损害、破坏或损失，无论其是否被保险所涵盖； （3）公司对有价值的权利或重大债权的放弃或妥协；
（4）任何留臵、权利主张和妨碍的实现与解除，或公司对任何义务的支付，而在正常
经营过程中发生的、不会产生重大不利影响的实现与解除除外；
（5）公司或其资产受约束或受限的重大合同或协议的重要变更；
（6）赔偿安排或与公司雇员、官员、董事或股东间的协议的重大变更； （7）公司官员或核心雇员的辞职或雇佣关系的终止；
（8）公司对其重要财产和资本进行的抵押、质押、权利转让或留臵，而针对未到期或可支付的税款进行的留臵以及不会对公司所有或使用该财产或资本产生重大损害的、在正常经营过程中发生的留臵除外；
（9）公司向其雇员、官员、董事或其直系亲属进行的任何贷款或担保，或为前述人员利益进行的任何贷款或担保，而差旅费预支和其他正常经营过程中的费用预支除外；
（10）公司股份的宣布、撤销、支付或其他分配，或公司对股份的直接或间接回赎、购买或以其他方式的取得；
（11）经合理预测会导致重大不利影响的、对公司知识产权的出售、让与或转让； （12）收到关于失去公司重要客户或该客户取消重要订单的通知； （13）在公司知晓的范围内，经合理预测会造成重大不利影响的任何其他事件或任何性质的条件，而一般性影响经济或公司所在行业的事件除外；或者，
（14）公司从事本条款中所述事项的安排或承诺。 16、雇员事宜（Employee Matters）
（1）在本协议签署之时，公司聘有XXX名全职员工、XXX名兼职员工、以及与XXX名顾问或独立订约人签订了协议。披露清单提供了对截至XXXX年XX月XX日的财政年度中得到补偿超过XXXX美元或预计在截至XXXX年XX月XX日的财政年度中可以得到补偿超过XXXX美元的所有公司官员、雇员、顾问和独立订约人已付或可付的所有补偿的详细表述，包括薪金、奖金、遣散义务和延期支付。
（2）在公司知晓的范围内，其雇员均没有对其促进公司利益的能力发生重大影响的或与公司业务形成冲突的任何合同（包括许可、契约或任何性质的承诺）或其他协议下的义务，或受限于任何造成同等影响的法院或政府机构的判决、裁定或指令。无论签署或发送交易协议，还是由公司雇员从事公司业务，或现在进行或现在拟进行的公司行为，在公司知晓的范围内，均不会与任何雇员当前负有义务的合同、契约或文件形成冲突，或造成违反其条款、条件或规定，或者构成任何不履行。
（3）公司在向其雇员、顾问或独立订约人支付任何工资、薪金、佣金、奖金或为截至本协议签订日向公司提供服务进行的其他直接补偿或请求补偿款项时，不存在迟延支付的情况。公司在所有重要方面均遵从所有可适用的劳动方面的法律法规。公司扣除并向适当的政府机构支付了所有需要从公司雇员补偿中扣除的款项，并且扣除了尚未到支付期但是应该扣除的款项。公司不欠任何工资、税款、罚款或因未遵守前述规定而发生的款项。
（4）在公司知晓的范围内，没有核心雇员打算终止与公司间的雇佣关系，也不可能以其他方式无法继续从事核心雇员所负责的工作。公司现在也没有打算终止前述雇员的劳动关系。所有雇员的劳动关系均可以依据公司的意愿终止。除非在披露表中有相关规定或遵守法律的要求之外，在终止此类雇员的劳动关系时，没有任何遣散费用或其他支付产生。除了在披露表中存在另外规定，对于遣散费用，公司没有支付该费用的政策、实践、计划或安排，而且公司也没有任何形式的遣散补偿。
（5）公司没有对与董事会会议纪要规定的股份额度和条件不相符的、向公司官员、雇员、董事和顾问提供的股权激励作出任何声明。
（6）被公司终止劳动关系的核心员工与公司达成协议，完全放弃对公司或任何相关方的、因该雇佣关系而提起的任何权利主张。
（7）披露清单列出了公司维持的、设立的或发起的，或公司参与的或分担的员工福利
计划，以及所有法律法规要求的员工福利计划。
17、纳税申报与支付（Tax Returns and Payments） 公司到期的和应支付的各类税款都已经支付了。公司没有已经到期的、积累而未支付的各类税款，无论此类税款是已经经过评估的或仍存在异议的。没有针对各类纳税机构的纳税申报或报告的审核或审计。公司已经就所有要求提交的纳税申报进行了及时的提交，对于任何年度的税款均未放弃可适用的法定纳税限制。
18、保险（Insurance） 公司具有充分效力的、保险范围广泛的火灾和灾害保险，足以替换任何被损害或毁损的财产（受限于相应扣减）。
19、保密协议与发明转让协议（Confidential Information and Invention Assignment Agreements）
现在和以前的公司雇员、顾问和官员已经就发给购买者律师的文本中包含的保密和专有信息与公司签订了协议（保密信息协议）。现有和以前的核心雇员均将其著作或发明包含在根据核心雇员的保密信息协议进行的发明转让中。公司不知道任何核心雇员违反前述规定。
20、许可（Permits）
公司拥有所有商业行为所必须的特许、许可和类似授权，缺少此类授权将被合理地认为具有重大不利影响。公司在此类特许、许可和类似授权的重要方面均不存在违约。
21、公司文件（Corporate Documents）
重述章程和公司规章均以提供给购买者的格式作出。提供给购买者的公司会议纪要副本记录了自公司设立以来的所有董事会和股东会会议纪要和所有未召开董事会会议或股东会议而以书面许可采取的行为，在所有重要方面准确反映了董事（和任何董事委员会）和股东就该纪要中提及的所有交易采取的所有行为。
22、环境与安全法（Environmental and Safety Laws）
除了公司尽其最大所知而不可能合理预期会产生重大不利影响之外，公司现在和过去都遵从所有环境法，而且公司在现在或以前所有的、租赁的或以其他方式使用的任何场所、在该场所上方、向该场所或从该场所释放或可能释放任何污染物质、有毒有害物质、或石油、或这些物质的部分物质（均称为“危险物”）。公司向购买者提供真实完整的全部重要环境记录、报告、通知、需要证明、许可、未决的许可申请、信件、工程研究、以及环境研究或评估。
23、披露（Disclosure）
公司已向购买者提供了所有购买者在决定是否购买公司股份时要求公司提供的公司合理可得信息，包括公司在说明其拟开展的经营计划时作出的公司规划。在公司所知的范围内，本协议包含的、披露清单认可的所有公司陈述和担保、交割时提供给购买者或将提供给购买者的证书均不包含任何重大事实的虚假陈述，亦未遗漏任何重大事实，不会使陈述发生误导或令人误解的情况。虽然经营计划以诚信的方式被准备，但是公司无法担保可以实现经营计划中所规划的所有运营结果。
三、创始人的陈述与保证（Representations and Warranties of the Founders） 除了披露清单中存在另外的规定，每个公司创始人，单独而非共同地，在交割时向各个购买者作出如下陈述和担保：
1、冲突协议（Conflicting Agreements）
创始人不因公司从事业务的性质或拟从事业务的性质或其他任何原因违反：(i)任何信托或保密关系；(ii)任何关于雇佣、专利、发明转让、保密、专有信息披露、不竞争或不劝诱的（与公司或其他实体订立的）合同或契约的任何条款；或者，(iii)任何其他关于或影
响创始人成为公司员工或担任公司董事或顾问的权利的合同或协议，或者任何约束创始人的法院或行政机构作出的判决、决定或指令。前述关系、条款、合同、协议、判决、决定或指定，均不与创始人尽其最大努力促进公司利益的义务相冲突。本协议的签署和发送，或创始人作为公司董事、官员、顾问或核心员工运作公司业务均不与前述关系、条款、合同、协议、判决、决定或指定相冲突。
2、诉讼（Litigation）
不存在将产生重大不利影响的未决诉讼或政府询问或调查，在创始人知晓的范围内，不存在可能对其提起的诉讼、询问或调查，也不存在此类诉讼、询问或调查的基础。
3、股东协议（Stockholder Agreements）
除非在交易协议中存在或披露，创始人不是任何证券法下并购、资产处臵、登记或公司证券投票的书面或口头协议的当事人，创始人对此也不知晓。
4、陈述与保证（Representations and Warranties）
在创始人知晓的范围内，本协议第二条中所述的公司陈述和担保是真实和完整的。 5、在先法律事务（Prior Legal Matters）
创始人没有：(a)受限于各类破产法下的主动与被动的请求，或受限于法庭对其业务或财产的接收人、财务代理人或类似官员的指定；(b)在刑事诉讼中被判有罪或成为未决刑事诉讼的主体（交通肇事和其他轻微违法行为除外）；(c)受限于任何有管辖权的法院永久或暂时禁止其参与证券、投资咨询、银行、保险或其他类型业务或担任上市公司的官员或董事，或以其他方式设臵其参与前述业务的限制或条件的裁定、判决或决定（此后被取消、终止或撤销的除外）；以及其他违反法律法规的重大情况。
四、购买者的陈述与保证（Representations and Warranties of the Purchasers） 各购买者谨此向公司，单独地而非共同地，作出如下的陈述与保证： 1、授权（Authorization）
购买者具有订立交易协议的充分权力与权限。经过购买者签署和递交的、以购买者为缔约方的交易协议，构成对购买者有效和有法定约束力的义务，可以按照本协议条款予以执行。除了以下情况：(a) 受可适用的破产、重组、延期偿付、欺诈性财产转移、或者其他与执行债权人权利相关的通常适用的法律的限制，以及受有关实际履行、禁令救济、以及其他衡平法补偿措施可用性的法律的限制；或者，(b) 在投资者权利协议所载的补偿条款的范围内，补偿协议可能受限于相关法律法规。
2、完全是为自己而购买（Purchase Entirely for Own Account） 本协议建立在购买者向公司所作出声明的基础上订立，经签署本协议，购买者在此确认，购买者购买该股份仅出于自己投资的目的，而不是代表他人或代理他人购买，不以再行出售或分配所得股份的任何部分为目的，而且购买者现在无意将所购股票进行出售、向他人授予任何参与权或进行其他分配。通过签署本协议，购买者进一步声明其目前没有与任何人签订任何合同、谅解、协议或安排，以向该人或任何第三方出售或转让购买的股份或授予参与权。购买者不是为了购买股票的特定目的而组建的。
3、信息披露（Disclosure of Information）
购买者已经有机会与公司管理层讨论公司业务、管理、财务事务以及股份出售条件，而且有机会审查公司设施。但是，前述规定并不限制或更改公司在本协议第二条下的陈述与担保以及购买者对其信赖的权利。
4、受限性证券（Restricted Securities）
（注：属于美国证券法下的概念，具体内容略） 5、无公开市场（No Public Market）
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