2016年上半年青海省基金从业资格投资组合治理考试试题

2016年上半年青海省基金从业资格：投资组合治理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 2.以下各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

3.分发或发布基金宣传推介材料，应当依照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，依照《证券投资基金运作治理方法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

5. 股票的清算价值是公司清算时每一股分所代表的__。 A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值

6. 基金产品的风险品级一样不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级

7. 在基金召募期间，最要紧的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告

8. 目前，我国基金治理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所

9. 《证券投资基金运作治理方法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金治理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%

10. 两个或两个以上的当事人按一起商定的条件，在约定的时刻内按期互换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

11. 以下关于基金治理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

12. 股票实质上代表了股东对股分公司的所有权，股东凭借股票能够取得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金

D．盈利

13. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

14. 当前我国QDII基金的召募程序要紧包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售

15. 基金的分析和评判应遵循的原那么包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

16. 《证券投资基金销售业务信息治理平台治理规定》要求销售机构信息治理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 17. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

18. 依照确信的规那么计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

19. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。