Ewqhxa2011证券从业考试发行与承销考点试题

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秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。

第一章 证券经营机构的投资银行业务 本章同步自测

一、单项选择题

1.投资银行业的真正发展是在（ ）。

A.19世纪末60年代 B.19世纪70年代

C.20世纪初 D.20世纪30年代前后

2.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（ ）。

A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。

B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。

C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。

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D.美国放松金融管制。

3.我国发行监管制度的核心内容是（ ）。

A.股票发行种类和发行数量。

B.股票发行决定权的归属。

C.企业债券和国债现券交易和回购。

D.首次公开发行股票询价制度

4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（

A.发行种类和发行企业数量

B.发行规模和发行种类

C.发行种类和发行方式

D.发行规模和发行企业数量

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）双重控制的办法。 Ewqhxa2011证券从业考试发行与承销考点试题

5.从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行（只有几家公司试点，后没有被使用），大部分采用（ ）方式。

A.固定数量 B.固定发行范围

C.固定价格 D.固定市盈率

6.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。 A. 90天 B. 半年

C. 365天 D. 2年

7.2005年10月9日，（ ）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机

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