法律法规概述

概述

一、法规内容

（一）行政法规

期货交易管理条例 （2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）

（二）部门规章与规范性文件

1.期货投资者保障基金管理暂行办法 （证监会 07年8月1日施行）

2.期货交易所管理办法（证监会,2007年4月19日） 3.期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）

4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （证监会、07年7月4日）

5.期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日） 6.期货公司首席风险官管理规定（试行） （证监会、2008年5月1日施行）

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7.《期货公司金融期货结算业务试行办法》 （证监会、2007年4月19日）

8.期货公司风险监管指标管理办法 （证监会、2013年7月1日施行）

9.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 （证监会、2007年4月20日） 10.期货市场客户开户管理规定

（证监会2009年9月1日施行、2012年2月2日修改） 11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 （证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改） 12.期货公司期货投资咨询业务试行办法 （证监会2011年5月1日）

13.期货公司资产管理业务试点办法 （证监会2012年9月1日）

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（三）协会自律规则

1.期货从业人员执业行为准则（修订） （中期协 、2008年4月30日）

2.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）

（四）其 他

1.中华人民共和国刑法修正案

2.中华人民共和国刑法修正案（六）

3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 5.金融期货投资者适当性制度实施办法 （中金所 2013年8月30日起实施） 6.金融期货投资者适当性制度操作指引 （中金所2013年8月30日起实施）

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二、特点 1、杂乱 2、重复较多 三、关注核心考点 四、考点分类 1.主体

证监会、期货交易所、期货公司、期货业协会 2.人员

期货公司董事、监事和高级管理人员、期货从业人员、期货公司首席风险官

3.业务

证券公司提供中间介绍业务、期货市场客户开户、期货公司期货投资咨询业务、期货公司资产管理业务、金融期货投资者适当性制度、期货投资者保障基金、期货公司风险监管指标。

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4.法律

刑法、最高法院审理期货纠纷案件规定 四、主体规律 （一）证监会：

1、性质 国务院直属事业单位

2、结构 证监会派出机构（各省证监局） 3、职能：期货交易监督管理。 4、职权：

1）行政许可：批准等。（关注证监会和派出机构的批准） 2）报告

3）行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、撤销期货业务许可、停业整顿。

4）其他

现场检查、责令改正（限期整改）、风险处置措施。

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