能源管理手册

差时，上报管理者代表，执行《不符合、纠正、预防措施程序》，分析不符合原因，采取纠正和预防措施。

4.6.1.2.5各部门负责本部门的监测记录填写。

4.6.1.2.6当监视和测量需求超出公司自身技术能力时，可委托外部有资质的监测机构进行监视和测量。

4.6.1.2.7各部门定期评审测量需求，计量处汇总，管理者代表审核批准。对监视和测量所使用的设备和仪器按《监视和测量控制程序》进行校准和检验，并予以妥善维护，以保证结果的可靠性，并保留相关记录。

支持性文件： 4.6.2合规性评价 4.6.2.1概述

建立并保持《法律法规及其他要求识别和评价程序》，定期评价适用节能相关法律、法规及其他要求的遵守情况，以证实对能源方针中遵守法律法规和其他要求承诺的实现情况，促进体系的持续改进。

4.6.2.2管理要求

4.6.2.2.1合规性评价至少每年一次，必要时可增加评价频次。节能办组织各部门共同进行合规性评价。

4.6.2.2.2评价人员、方法应明确，具体参照《法律法规及其他要求识别和合规性评价程序》

4.6.2.2.3各部门对本部门相关的节能法律、法规及其他要求的遵循情况进行自我评价。

4.6.2.2.4节能办结合各部门自我评价的结果，对公司适用的节能相关法律、法规及其他要求的遵守情况进行总体评价。

4.6.2.2.5对评价结果符合的情况进行巩固，对不符合的情况应按《不符合、纠正和预防措施程序》执行。评价结果应提交管理评审。

4.6.2.2.6节能办对纠正和预防措施的实施效果进行监督检查和跟踪验证，以确保其有效性。

4.6.2.2.7节能办负责保存合规性评价的所有记录。 支持性文件：《法律法规及其他要求识别和合规性评价程序》 《不符合、纠正、预防措施程序》

4.6.3能源管理体系的内部审核 4.6.3.1概述

建立并保持《内部审核程序》，以判定体系是否符合预定安排和GB/T 23331-2012标准要求，是否得到正确的实施和保持，确保能源管理体系的符合性和有效性。

4.6.3.2管理要求

4.6.3.2.1节能办每年应根据所审核活动的实际情况和重要性来安排日程和制定内审计划，能源管理体系所覆盖的部门和要素的审核频率每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，对特别重要的主要能源使用区域和以往审核结果情况，可增加审核频率。

4.6.3.2.2管理者代表任命审核组长，审核组长根据内审计划，按照《内部审核程序》组织审核员实施内审。

4.6.3.2.3审核员要经过专门的培训，能够开展审核工作，且与被审核活动无直接责任关系。

4.6.3.2.4审核组编制检查表，记录所有审核活动的结果，对审核中发现的不符合开具不符合报告。审核组长根据审核结果汇总形成审核报告上报管理者代表。

4.6.3.2.5受审核部门应对内审中发现的不符合进行原因分析，并采取纠正措施和预防措施。

4.6.3.2.6审核组负责对不符合报告纠正和预防措施实施情况进行有效性验证。 4.6.3.2.7管理者代表向总经理报告审核结果，内部审核资料作为管理评审和下一次内部审核的输入。审核结果和记录由节能办保存。

支持性文件：《内部审核程序》

《不符合、纠正、预防措施程序》

4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施 4.6.4.1概述

建立并保持《不符合、纠正、预防措施程序》，对不符合进行调查和处理，采取有效的纠正和预防措施，避免不符合再次发生以及发生新的不符合。

4.6.4.2管理要求

4.5.4.2.1能源管理体系运行中出现的不符合信息的来源主要有以下几个方面： a.法律、法规、标准的变更产生的不符合； b.内、外部相关方的意见和合理建议； c.能源绩效出现的重大偏差；

d.日常监测和测量中出现的不符合或潜在不符合； e.内审及管理评审中发现的不符合； f.其他各部门发现的不符合。

4.5.4.2.2在日常监视和测量、内审、管理评审与外部审核中发现不符合项，责任部门应立即制止不合格的延续。

a.对于轻微不符合和偶然发生的一般不符合，责任部门应立即纠正。

b.对于严重不符合和反复发生的一般不符合，责任部门应调查分析原因并采取纠正措施及预防措施，管理者代表负责组织跟踪验证，以避免不符合的重复发生。

4.5.4.2.3通过监视和测量，获取潜在不符合信息，责任部门应分析潜在不符合的原因，根据严重程度采取相应的预防措施以防止不符合发生。

4.5.4.2.4各责任部门应对纠正和预防措施实施的结果进行记录。

4.5.4.2.5管理者代表对纠正和预防措施的效果进行验证，以判断措施的有效性。所采取的纠正和预防措施应与不符合所伴随的环境影响严重程度相适应。

4.5.4.2.6纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行《文件控制程序》并予以记录。 支持性文件：《不符合、纠正、预防措施管理程序》 《文件控制程序》 4.6.5记录控制 4.6.5.1概述

建立并保持《记录控制程序》，确保各种记录符合标准要求，为能源管理体系的有效运行提供证据。

4.6.5.2管理要求

4.6.5.2.1 记录产生于能源管理体系运行的各个环节，各种能源记录在各自的程序文件和作业指导书中进行明确规定。

4.6.5.2.2记录应字迹清晰、填写及时、内容完整、准确，便于追溯。

4.6.5.2.3记录由于笔误需要更正时，应用标记划去原记录值，并写上正确的记录，更正的记录通过签名得到认可。

4.6.5.2.4妥善保管记录，确定记录的归档范围，按规定时间向节能办归档。保管方式（含硬拷贝或电子媒体）应标识明确、便于查阅，避免损坏、变质或损失。

4.6.5.2.5记录的保存期限按《记录控制程序》规定执行。 支持性文件：《记录控制程序》

4.7管理评审 4.7.1概述

建立并保持《管理评审程序》，定期进行管理评审，以保证能源管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

4.7.2管理要求

4.7.2.1管理评审每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，特殊情况需增加管理评审由总经理决定。

4.7.2.2节能办制定管理评审计划，汇总各部门提交的有关评审所需资料。 4.7.2.3各部门按4.7.2.4要求提交评审输入资料。 4.7.2.4评审输入包括： a.能源管理体系的审核结果；

b.合规性评价的结果以及组织应遵循的法律法规和其他要求的变化； c.公司的能源方针； d.目标和指标的实现程度； e.能源绩效和相关能源绩效参数； f.纠正措施和预防措施的实施情况； g.以往管理评审的后续措施；

h.对下一阶段能源绩效的规划及能源管理体系的客观变化； i.改进的建议。

4.7.2.5管理评审一般以会议的形式进行，总经理亲自主持召开，管理者代表、各部门负责人以及相关人员参加，围绕各项评审输入内容进行汇报和讨论，并形成评审意见。

4.7.2.6评审输出内容包括： a.组织能源绩效的变化； b.能源方针的变化； c.能源绩效参数的变化；

d.基于持续改进的承诺，组织对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整； e.资源分配的变化。

4.7.2.7管理者代表根据管理评审情况编写管理评审报告,各部门实施与落实与本部门有关的评审决定和措施。

4.7.2.8管理者代表负责对措施实施过程的跟踪和效果的验证。 4.7.2.9节能办保存管理评审相关记录。 支持性文件：《管理评审程序》