试点企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准

试点企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准

评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 评估方法 评估记录 扣分 1.企业和工程项目应建立双重预防体系建设领导机构；企业领导机构组成人员应包括法定代表人（或总经理）、分管安全、质量、技术、财务、工程的企1. 企业和受检项目未以正式文件（红头文件）明确建立企业或工程项目双重预防体系建设领导机构的，每项扣0.2分。 查文件： 下发的正式文件、企业和受检项目建立的安全生产责任和安全管理制度。 查阅双重预防体系建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。 询问： 企业法定代表人（或总经理）、安全负责人、总工、安全机构负责人、其他部门负责人以及受检项目项目经理、技术负责人、施工负责人、安全员、班组长、特种作业人员、其他作业人员等岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责。 业负责人以及安全、质量、技术、设备、2. 企业和受检项目双重预防体系建设领导机构的组成人员不全物资、人力、财务等部门负责人；项目领导机构组成人员应包括项目经理、生产负责人、安全负责人、技术负责人以基本 要求 （8分） 组织 机构 （2分） 及安全、质量、技术、设备、物资管理人员和分包单位项目负责人；企业法定代表人（或总经理）和项目经理应担任双预防主要领导职务，全面负责企业和项目体系建设。 2.企业和工程项目应在领导机构成立文件中明确各组成人员及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责。 3.企业和工程项目应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 面，缺一个岗位扣0.2分；企业主要负责人或项目经理未担任企业或工程项目双预防体系建设主要领导职务的，扣0.5分。 3.未明确企业和受检项目各组成人员、重要岗位人员及工作组织机构双重预防体系建设职责的，一项不符合扣0.2分。 4.未制定企业和受检项目双重预防体系建设实施方案的，扣0.5分。双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣0.2分。 5.企业主要负责人、分管负责人及企业和受检项目各岗位人员未掌握应履行的双重预防体系建设职责的，每人次扣0.2分。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构，且未明确企业和受检项目主要负责人、分管负责人、各部门负责人、项目经理及重要岗位人员相关职责的，按否决项处理。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 1.企业和受检项目未制定双重预防体系培训计划或计划不具体的，查资料： 扣0.5分。 评估方法 评估记录 扣分 1.培训计划。 2.培训教育记录与档案。 3.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管理制度》。 抽查问询： 1.随机抽查、问询企业和受检项目各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系培训内容。 2. 企业主要负责人、总工、安全机构负责人以及受检项目项目经理、技术负责人、施工负责人、安全员是否掌握双重预防体系建设、运行流程。 查资料： 1.安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件文本。 2.制度发放或传达记录。 现场检查： 抽查企业有关部门和受检项目部及班组是否已获取有效的安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件。 1.企业和工程项目应制定双重预防体系培训计划，明确培训学时、培训内容、全员 培训 （2分） 参加人员、评估方式、相关奖惩等。 2.应分层次、分阶段组织进行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要求。 3.培训结束须进行闭卷考试，考试内容及结果应记入培训档案。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。 3.未分层次（企业、项目、班组）、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2分。 4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试内容无针对性、流于形式的，扣0.5分。 5.培训计划中未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣0.2分。 否决项： 抽查1～10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数人员未掌握企业双重预防体系培训内容，按否决项处理。 1.企业未制定覆盖各级、各部门、各岗位（包括作业人员）安全生1.企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的安全生产责任制、风险分级体系 文件 （2分） 管控制度、隐患排查治理制度、运行考核制度、岗位安全操作规程等体系文件。 2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 产责任制，扣1分。 2.企业未制定《风险分级管控制度》扣1分。 3.企业或受检项目未制定《隐患排查治理制度》扣1分。 4.企业《教育培训制度》未包含双重预防体系内容的，扣0.5分。 5.企业未制定各岗位安全操作规程，扣0.5分。 6.各项制度不符合企业和项目实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣0.2分。 7.制度未传达到企业和受检项目各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣0.2分。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 评估方法 评估记录 扣分 1.企业应在双重预防体系运行考核制责任 考核 （2分） 度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）挂钩。 2.应落实双重预防体系运行考核制度，根据双重预防体系评估结果予以奖惩。 1.《双重预防体系运行考核制度》内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法的，扣0.5分。 2. 未根据双重预防体系评估结果落实奖惩，未将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩，无企业对受检项目部相关奖惩记录和受检项目部对班组或人员相关奖惩记录的，一项不符合扣0.5分。 否决项： 未建立《双重预防体系运行考核制度》，按否决项处理。 查资料： 1.《双重预防体系运行考核制度》。 2.双重预防体系考核奖惩记录，相关财务、工资（或奖金）发放记录。 1.企业和受检项目未建立作业活动风险点清单，扣0.5分。清单未1.应按照《实施细则》建立安全风险点清单。 风险 分级 管控 （30分） 风险 点确 定 （2分） 2.作业活动风险点清单应覆盖企业承揽工程项目施工过程中各类作业活动。 3.设备设施风险点清单应覆盖企业承揽工程项目施工过程中涉及的设备、设施。 4.作业场所风险管控清单应覆盖企业所有承揽的在建工程项目。 涵盖所有危大工程主要作业活动的，缺一项扣0.2分。 2.未建立设备设施风险管控清单，扣0.5分。清单未涵盖所有危大工程主要设备、设施的，缺一项扣0.2分。 3.企业未建立在建工程项目风险点清单，扣0.5分。清单未涵盖全部在建工程的，缺一项扣0.1分，最多扣0.5分。,风险点清单与受检项目风险点清单不一致的，扣0.2分。 4.风险点划分、确定不符合划分原则（不合理）的，一项扣0.2分。 否决项： 受检项目中有超规模危大工程风险点明显遗漏或抽查的风险点中有10%划分不符合划分原则和项目实际的，按否决项处理。 查资料、查信息系统： 1.企业和受检项目作业活动风险管控清单。 2. 企业和受检项目设备设施风险管控清单。 3.企业在建工程项目风险点清单。 查现场： 抽查工程项目施工现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 1.未按照作业危害分析法或其他适用的评估方法针对作业活动逐评估方法 查资料、查信息系统： 1.作业活动分析评价记录。 2.设备设施分析评价记录。 询问： 从参与危险源辨识分析人员（评价记录上签字人员）中抽查询问参与危险源辨识、分析情况；从受检项目上抽查班组长、特种作业和其他工种作业人员询问是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。 查资料、查信息系统： 1.风险评价分级标准。 2.作业危害分析及安全检查表分析等分析记录。 询问： 1. 企业安全负责人、总工、安全机构负责人是否掌握企业重大风险相关内容；受检项目项目经理、技术负责人、施工负责人、安全员以及重大风险所在班组长或作业人员是否掌握项目重大风险相关内容。 2.抽查询问参与风险评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 评估记录 扣分 1.企业应组织相关部门、班组、岗位人危险源 辨识 分析 （5分） 员进行危险源辨识、分析。 2.针对作业活动风险点清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。 3.针对设备设施风险点清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣0.5分。作业活动、作业步骤、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏的，一项不符合扣0.2分。 2.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏的，一项不符合扣0.2分。 否决项： 危险源辨识有10%不准确的或重要危险源遗漏，按否决项处理。 1.企业风险评价不符合《实施细则》要求或企业未结合生产实际制定风险评价分级标准（包括采用何种评价方法，风险度具体取值标准）的，扣0.5分。 1.企业风险评价应符合《实施细则》及风险 评价 （5分） 企业和工程项目生产实际。 2.参与评价人员应熟知企业和工程项目情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。 2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不准确、未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣0.2分。 3.未按照GB6441-1986标准进行事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣0.2分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在一项的，按否决项处理。 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.安全风险图包括风险分布图和作业安全风险比较图。 2.在风险分布图上采用不同颜色的图标准确标出风险点、危险源所在位置、评分标准 1.受检项目无风险平面图和作业安全比较图，缺少一项扣0.5分。 2.风险点、危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣0.5分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣0.2分；标识大小不一，形式不规范，扣0.2分。 3.作业活动风险分值与风险评估结果不一致，扣0.5分；作业活动评估方法 评估记录 扣分 查资料或信息系统： 1.受检项目风险分布图。 2.受检项目作业安全风险比较图。 3.对照风险管控清单、隐患排查清单进 安全 风险图 （3分） 具体名称，至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，但各级别风险点、危险源数量及总数应以图示的形式给出。 3.作业安全风险比较图将风险分值最高的不少于8项分部分项工程或作业活动或岗位工种以柱状图等形式进行比较。 名称不规范，出现一条扣0.2分；作业安全风险比较图不足8项，行风险点等级核对。 或格式不规范，扣0.2分。 否决项： 风险分布图中重大风险点与施工现场实际情况严重不符的，按否决项处理。 查现场： 确认风险分布图中重大风险点、危险源标注位置是否与现场一致。 1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣岗位人员应从工程技术、管理、培训教风险 控制 措施 （6分） 育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际情况相符合，具有针对性、有效性、可操作性并得到有效落实。 0.5分。 2.企业和受检项目部各专业技术人员（技术、安全、施工）、主要岗位人员（项目班组和作业人员）未参与控制措施制定的，每人次扣0.2分。 3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。 否决项： 核查控制措施，10%及以上控制措施与危险源及潜在的事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实或重大风险管控措施缺失的，按否决项处理。 查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。 现场检查： 核查受检项目重大风险及其他风险相关岗位人员是否落实自身岗位相关控制措施。