2018年5月证劵从业资格考试提分试题：基础知识(2)

2018年5月证劵从业资格考试提分试题：

基础知识(2)

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76[单选题] 关于新型货币政策工具的说法正确的是( )。 Ⅰ.短期流动性调节工具(SLO)本质上是超短期的逆回购，是我国中央银行2014年1月引入的新工具

Ⅱ.常设借贷便利(SLF)是中央银行在2013年创设的流动性调节工具

Ⅲ.中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2014年9月创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具

Ⅳ.已成为中国人民银行货币政策日常操作最重要的工具 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：新型货币政策工具。新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)三种。1999年后公开市场业务已成为中国人民银行货币政策日常操作

最重要的工具。

77[单选题] 对风险管理的有效性进行检验的方法包括( )。 Ⅰ.压力测试Ⅱ.返回测试 Ⅲ.穿行测试Ⅳ.风险控制自我评估 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：公司应确定重点风险，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

78[单选题] 以下说法正确的有( )。

Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报

Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报

Ⅲ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报

Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报

在时间上相冲突时，应让客户委托买卖按优先价格申报 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：时间优先，是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先，是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 79[单选题] 结构化金融衍生产品的类别包括( )等。 Ⅰ.按联结的基础产品分类Ⅱ.按收益保障性分类 Ⅲ.按发行方式分类Ⅳ.按嵌入式衍生产品分类 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：结构化金融衍生产品的类别包括按联结的基础产品分类、按收益保障性分类、按发行方式分类、按嵌入式衍生产品分类。 80[单选题] 按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有( )。 Ⅰ.基金托管人的托管费Ⅱ.基金的证券交易费用

Ⅲ.基金份额持有*会费用Ⅳ.基金管理人的管理费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有： (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后的会计师费和律师费; (4)基金份额持有*会费用; (5)基金的证券交易费用;

(6)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

81[单选题] 以下关于欧洲债券，说法正确的有( )。 Ⅰ.借款人在本国境外市场发行的 Ⅱ.不以发行市场所在国货币为面值

Ⅲ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 Ⅳ.也称无国籍债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，由于它不以发行市场所在国的货币为面值，也称无国籍债券。 82[单选题] 我国的公司债券包括( )。

Ⅰ.信用公司债券、不动产抵押公司债券Ⅱ.保证公司债券、收益公司债券

Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券，包括信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、可交换公司债券。

83[单选题] 证券市场监管的意义有( )。

Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要