1、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ） A、三等九级 B、三等六级 C、四等九级 D、四等六级 【参考答案】A
2、企业短期融资券应由已在（ ）备案的金融机构承销. A、财政部 B、中国证监会 C、中国人民银行 D、国家发改委 【参考答案】C
3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ） A、公司债券 B、金融债券 C、企业债券
D、次级债券 【参考答案】B
4、以下关于公司型基金的说法，正确的是（ ） A、基金是独立的法人机构
B、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 C、主要依据基金合同运营基金 D、投资者享有直接管理基金的权利 【参考答案】A
5、中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（ ）
A、政府支持机构债券 B、金融债券 C、中央银行票据 D、国债 【参考答案】A
6、优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（ ） A、重大决策表决权
B、经营权 C、所有权 D、人事任免权 【参考答案】C
7、布雷顿森林协议的其中一个成果是将（ ）与黄金挂钩 A、欧元 B、英镑 C、美元 D、日元 【参考答案】C
8、1998 年至 2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设.下列说法正确的是（ ）
A、转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映 B、转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映 C、转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示 D、转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映 【参考答案】C
9、OTC 是（ ）的简称. A、芝加哥期权交易所 B、交易所市场 C、场外交易市场 D、首次公开发行 【参考答案】C
10、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ） A、验证 B、托管
C、查验资金和证券 D、审单 【参考答案】B
11、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（ ）
A、不变 B、不能确定 C、越小
D、越大 【参考答案】C
12、分离交易的可转换公司债券是指债券与（ ）可以分离交易 A、可赎回权 B、认沽权 C、可回售权 D、认股权 【参考答案】D
13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则.
A、价格优先 B、时间优先 C、数量优先 D、席位优先 【参考答案】A
14 如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ） A、上升
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