北京市房屋建筑和市政基础设施工程质量风险分级管控技术指南

京建发〔2019〕438号附件

北京市房屋建筑和市政基础设施工程质量

风险分级管控技术指南

（试行） 目录

1 总则 ....................................................................................................................................... 1 2 编制依据 ............................................................................................................................... 2 3 术语 ....................................................................................................................................... 3 4 工程项目参建单位工程质量风险管控职责 ....................................................................... 4 4.1一般规定 ......................................................................................................................... 4 4.2建设单位职责 ................................................................................................................. 4 4.3施工单位职责 ................................................................................................................. 4 4.4 监理单位职责 ................................................................................................................ 5 4.5 勘察、设计单位职责 .................................................................................................... 5 5风险识别 ................................................................................................................................ 6 5.1风险识别方法 ................................................................................................................. 6 5.2风险识别范围 ................................................................................................................. 6 5.3风险识别程序 ................................................................................................................. 8 5.4风险源判别清单库 ......................................................................................................... 9 6 风险分析 ............................................................................................................................. 22 6.1发生可能性分析 ........................................................................................................... 22 6.2后果严重性分析 ........................................................................................................... 23 6.3其他说明 ....................................................................................................................... 24 7风险评价定级 ...................................................................................................................... 25 7.1 风险评价方法 .............................................................................................................. 25

7.2风险等级 ....................................................................................................................... 25 7.3工程质量风险等级评价定级 ....................................................................................... 25 7.4项目质量风险等级评价定级 ....................................................................................... 25 8工程质量风险管控 .............................................................................................................. 27 8.1工程质量风险分级管控原则 ....................................................................................... 27 8.2工程质量风险源识别清单编制和公告 ....................................................................... 27 8.3工程质量风险分级管控措施 ....................................................................................... 28 8.4项目质量风险分级管控措施 ....................................................................................... 28 8.5监督检查 ....................................................................................................................... 29 8.6持续改进 ....................................................................................................................... 30 8.7文件与记录 ................................................................................................................... 30 8.8监督执法检查 ............................................................................................................... 30 附录A 工程质量风险发生可能性分析因素表 .................................................................. 32 附录B 工程质量风险后果严重性分析因素表 .................................................................. 33 附录C 企业工程质量风险源判别清单库 .......................................................................... 35 附录D 项目部工程质量风险源识别清单 ............................................................................ 36 附录E 企业工程质量风险源识别清单 ................................................................................ 37 附录F 企业较大、重大项目质量风险清单 ...................................................................... 38

1 总则

1.0.1为规范北京市建设工程质量风险管控工作，健全完善工程质量预防控制体系，提高工程质量预控能力和水平，明确建设工程质量责任，加强建设工程质量管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，制定本指南。

1.0.2本指南适用于北京市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程质量风险分级管控工作。轨道交通建设工程可以参照执行。保险公司实施工程质量风险控制可以参照执行。

1.0.3工程质量风险管控工作遵循全面性、系统性、科学性、专业性、经济性、动态性和实效性原则。

1.0.4工程质量风险管控工作除应符合本指南外，尚应符合国家现行有关标准的规定。

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2 编制依据

生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861） 风险管理术语（GB/T 23694） 风险管理风险评估技术（GB/T 27921） 风险管理原则与实施指南（GB/T 24353） 建筑工程施工质量验收统一标准（GB 50300） 建筑地基基础工程施工质量验收标准（GB 50202） 砌体工程施工质量验收规范（GB50203） 混凝土结构工程质量验收规范（GB 50204） 钢结构工程施工质量验收规范（GB50205） 木结构工程施工质量验收规范（GB50206） 屋面工程质量验收规范（GB 50207） 地下防水工程质量验收规范（GB50208） 建筑地面工程施工质量验收规范（GB50209） 建筑装饰装修工程质量验收标准（GB50210）

建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范（GB50242） 通风与空调工程施工质量验收规范（GB50243） 建筑电气工程施工质量验收规范（GB50303） 建筑节能工程施工质量验收标准（GB50411） 建筑设计防火规范（GB50016）

住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册（试行）的通知（建质﹝2018﹞95号） 住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知（建质函〔2018〕28号） 建设工程消防监督管理规定（公安部令第119号）

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3 术语

3.0.1工程质量风险

在建设工程施工过程中涉及结构安全、重要使用功能等方面的质量缺陷发生的可能性，及其引发的后果严重性的组合。 3. 0.2风险源

可能引发人员伤害、财产受损、环境破坏或这些情况组合的根源或状态，风险源可以是有形的，也可以是无形的。 3.0.3危险和有害因素

引起或增加工程质量风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。 3.0.4风险评估

风险识别、风险分析、风险评价的全过程。 3.0.5风险识别

发现、确认和描述风险的过程。 3.0.6风险分析

理解风险性质，确定发生的可能性、后果严重性等级的过程。 3.0.7风险评价

判定风险大小，确定风险等级的过程。 3.0.8风险准则

评价工程质量风险重要程度的标准。 3.0.9风险管控

针对不同等级的风险明确对策并采取相应控制措施的管理过程。 3.0.10风险分级管理

根据风险大小，按照重大、较大、一般、低四个等级对风险进行分级管控，明确风险严重度，用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。 3.0.11风险分类管理

按照可能发生的工程质量风险事故类型不同，对风险采取不同的管控措施，明确风险管控对象。

3.0.12风险分层管理

按照风险等级由施工企业、工程项目、施工班组等层级对风险进行分层管控，明确管控责任。

3.0.13风险分专业管理

按照工程质量风险涉及的施工专业不同，对风险采取不同的管控措施，明确管控主体。 3.0.14风险动态管理

依据内外部环境和其他因素的变化，及时进行风险再评估，并调整风险等级和管控措施。

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