第一范文网 - 专业文章范例文档资料分享平台

2019年基金从业资格考试试题及答案:法律法规(习题3)

来源:用户分享 时间:2025/7/28 18:44:33 本文由loading 分享 下载这篇文档手机版
说明:文章内容仅供预览,部分内容可能不全,需要完整文档或者需要复制内容,请下载word后使用。下载word有问题请添加微信号:xxxxxxx或QQ:xxxxxx 处理(尽可能给您提供完整文档),感谢您的支持与谅解。

2019年基金从业资格考试试题及答案:法律法规(习

题3)

1.基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的( )。 A.规范性 B.持续性 C.专业性 D.服务性

2.基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20

3.基金投资人承担的义务不包括( )。 A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 4.我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。

A.16~60 B.16~70 C.18~60 D.18~70

5.在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的( )。 A.教育背景 B.投资规模 C.风险偏好

D.对投资资金流动性和安全性的要求

6.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A.基金销售适用性 B.基金销售收益性 C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性

7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。 A.3 B.5 C.10

D.20

8.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,理应登载( )。 A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还理应登载当年上半年度的业绩

9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户实行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

10.下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动水准

D.基金3个月内来有无违规行为发生 1.基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的( )。 A.规范性

B.持续性 C.专业性 D.服务性

2.基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20

3.基金投资人承担的义务不包括( )。 A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 4.我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。 A.16~60 B.16~70 C.18~60 D.18~70

5.在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的( )。

A.教育背景 B.投资规模 C.风险偏好

D.对投资资金流动性和安全性的要求

6.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A.基金销售适用性 B.基金销售收益性 C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性

7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。 A.3 B.5 C.10 D.20

8.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,理应登载( )。 A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩

2019年基金从业资格考试试题及答案:法律法规(习题3).doc 将本文的Word文档下载到电脑,方便复制、编辑、收藏和打印
本文链接:https://www.diyifanwen.net/c5q8kc4u3od7l7tx29ybm0wacw0f2p400g9w_1.html(转载请注明文章来源)
热门推荐
Copyright © 2012-2023 第一范文网 版权所有 免责声明 | 联系我们
声明 :本网站尊重并保护知识产权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果我们转载的作品侵犯了您的权利,请在一个月内通知我们,我们会及时删除。
客服QQ:xxxxxx 邮箱:xxxxxx@qq.com
渝ICP备2023013149号
Top